多項(xiàng)選擇題遠(yuǎn)程柜面重要空白憑證,()重空領(lǐng)用網(wǎng)點(diǎn)的盤查由()執(zhí)行,總行運(yùn)營管理部(安全保衛(wèi)部)根據(jù)年度運(yùn)營條線檢查計(jì)劃和監(jiān)管機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)排查工作,原則上()組織一次全行性遠(yuǎn)程柜面相關(guān)事項(xiàng)檢查(含組織分行同時(shí)自查)。()

A.每周內(nèi)控經(jīng)理
B.每月內(nèi)控經(jīng)理
C.每半年
D.每年


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1.多項(xiàng)選擇題移動(dòng)式遠(yuǎn)程柜面使用崗主要職責(zé)為()

A.負(fù)責(zé)為客戶辦理業(yè)務(wù)前的相關(guān)準(zhǔn)備工作,確保設(shè)備電量充足、系統(tǒng)運(yùn)行正常、設(shè)備連接正常、網(wǎng)絡(luò)通訊正常、憑證準(zhǔn)備充分。
B.遵循“了解你的客戶”(KYC)和“了解你的客戶業(yè)務(wù)”(KYB)的原則,負(fù)責(zé)主動(dòng)了解存款人的身份、常住地址、從事職業(yè)等信息及真實(shí)意愿。
C.認(rèn)真審核并記錄客戶的身份信息,履行盡職調(diào)查的義務(wù)。
D.負(fù)責(zé)向客戶介紹所辦理業(yè)務(wù)的相關(guān)情況,提示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),確保客戶業(yè)務(wù)辦理的真實(shí)意愿,并指導(dǎo)、協(xié)助客戶完成業(yè)務(wù)辦理。

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于遠(yuǎn)程設(shè)備的領(lǐng)用交接,以下說法正確的是()

A.設(shè)備的領(lǐng)用、正式交接需做好登記
B.柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面設(shè)備保管崗人員日終退出登錄狀態(tài)并根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)的實(shí)際情況進(jìn)行妥善保管,避免丟失。
C.設(shè)備保管崗人員發(fā)現(xiàn)設(shè)備丟失之后應(yīng)第一時(shí)間通知分行辦公室資產(chǎn)管理人員。
D.設(shè)備一旦發(fā)生損壞或丟失,應(yīng)按照《平安銀行資本性支出管理辦法》的相關(guān)要求進(jìn)行賠償,并通過EMM平臺(tái)擦除設(shè)備安裝的遠(yuǎn)程柜面相關(guān)程序

5.多項(xiàng)選擇題總行運(yùn)營管理部(安全保衛(wèi)部)負(fù)責(zé)遠(yuǎn)程柜面業(yè)務(wù)操作人員的服務(wù)支持工作,包括。()

A.提供相關(guān)的Q&A、話術(shù)
B.協(xié)助遠(yuǎn)程服務(wù)中心建立遠(yuǎn)程柜面業(yè)務(wù)知識(shí)庫
C.協(xié)助處理客戶咨詢及投訴
D.負(fù)責(zé)制定并落實(shí)遠(yuǎn)程服務(wù)中心服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。

6.多項(xiàng)選擇題遠(yuǎn)程柜面向客戶提供等多種非現(xiàn)金銀行業(yè)務(wù),包括()

A.開立賬戶業(yè)務(wù)
B.變更客戶信息
C.轉(zhuǎn)賬匯款
D.投資理財(cái)

7.多項(xiàng)選擇題現(xiàn)場審核崗指對(duì)客戶通過柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面辦理的需核實(shí)客戶身份的業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場審核的銀行工作人員。其崗位職責(zé):()

A.負(fù)責(zé)為客戶辦理業(yè)務(wù)前的相關(guān)準(zhǔn)備工作
B.向客戶介紹所辦理業(yè)務(wù)的相關(guān)情況
C.向客戶提示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.指導(dǎo)、協(xié)助客戶完成業(yè)務(wù)辦理
E.主動(dòng)了解存款人的身份、常住地址、從事職業(yè)等信息及真實(shí)意愿

8.多項(xiàng)選擇題遠(yuǎn)程柜面的業(yè)務(wù)服務(wù)模式分為()

A.全自助模式
B.半自助模式
C.人工現(xiàn)場模式
D.遠(yuǎn)程非現(xiàn)場模式

9.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于使用遠(yuǎn)程柜面的分行主管部門主要職責(zé)描述正確的是()

A.負(fù)責(zé)收集、核實(shí)、上報(bào)和跟蹤重要事項(xiàng),包括但不限于重要空白憑證丟失、設(shè)備丟失等
B.負(fù)責(zé)組織涉及遠(yuǎn)程柜面的各類培訓(xùn),包括基礎(chǔ)技能培訓(xùn)(包括但不限于人像識(shí)別、證件鑒別)、設(shè)備使用方法、設(shè)備軟硬件維護(hù)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及重要事項(xiàng)培訓(xùn)等
C.負(fù)責(zé)對(duì)所管轄經(jīng)營單位遠(yuǎn)程柜面業(yè)務(wù)開辦情況進(jìn)行檢查
D.負(fù)責(zé)所管轄經(jīng)營單位遠(yuǎn)程柜面設(shè)備需求申報(bào)、設(shè)備領(lǐng)用、使用人員資質(zhì)的核實(shí)和審批

10.多項(xiàng)選擇題遠(yuǎn)程柜面銀行對(duì)客戶身份及意愿的核實(shí)采用()或()的方式進(jìn)行

A.遠(yuǎn)程視頻
B.全自助模式
C.銀行工作人員現(xiàn)場復(fù)核
D.半自助模式

最新試題

設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限

題型:判斷題

客戶申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí),各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件

題型:判斷題

客戶為外國政要的,各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來源和用途

題型:判斷題

保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)

題型:判斷題

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

題型:判斷題

個(gè)人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地址

題型:判斷題

公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)、科技(IT)、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致

題型:判斷題

我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果,不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序,不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

題型:判斷題

外國政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。

題型:判斷題