A.業(yè)務(wù)發(fā)起行不得受理融資客戶(hù)注冊(cè)地或投資項(xiàng)目均不在本地的代理債權(quán)投資業(yè)務(wù)。
B.異地非標(biāo)代理投資業(yè)務(wù)中,業(yè)務(wù)發(fā)起行應(yīng)與融資客戶(hù)注冊(cè)地或投資項(xiàng)目所在地分行簽訂書(shū)面合作協(xié)議。
C.異地非標(biāo)代理投資業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)發(fā)起行可不與融資客戶(hù)注冊(cè)地或投資項(xiàng)目所在地分行簽訂書(shū)面合作協(xié)議,自行投后管理。
D.業(yè)務(wù)發(fā)起行可以受理融資客戶(hù)注冊(cè)地或投資項(xiàng)目均不在本地的代理債權(quán)投資業(yè)務(wù),但要自行投后管理。
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A.信貸與投資管理部門(mén)組織各金融資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行責(zé)任評(píng)議,確定違規(guī)問(wèn)題和違規(guī)責(zé)任人。
B.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)金融資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任評(píng)議結(jié)果進(jìn)行認(rèn)定,對(duì)違規(guī)違紀(jì)責(zé)任人提出具體的處理建議。
C.境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)投資出現(xiàn)重大損失的,有權(quán)審批行應(yīng)視具體情況實(shí)行機(jī)構(gòu)整頓,并上收相關(guān)金融資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)授權(quán)
D.境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)出現(xiàn)違規(guī)操作導(dǎo)致潛在風(fēng)險(xiǎn)或造成重大損失的,有權(quán)審批行應(yīng)視具體情況實(shí)行機(jī)構(gòu)整頓,上收相關(guān)金融資產(chǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)授權(quán)。
A.“誰(shuí)發(fā)起,誰(shuí)負(fù)責(zé)”,“誰(shuí)投資,誰(shuí)負(fù)責(zé)”。
B.“以客戶(hù)為中心、以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向”原則
C.“上下級(jí)行協(xié)同、前中后臺(tái)聯(lián)動(dòng)”原則
D.“把握風(fēng)險(xiǎn)主線(xiàn)、及時(shí)共享信息”原則
A.過(guò)去一年出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或重大違法違規(guī)行為
B.因違法違規(guī)行為正在被相關(guān)監(jiān)管部門(mén)調(diào)查,或處于整改期間
C.因法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的禁止性規(guī)定不宜建立合作關(guān)系
D.設(shè)立未滿(mǎn)一年
A.新接訂單或訂立合同
B.經(jīng)營(yíng)環(huán)境、經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目發(fā)生重大變化
C.管理層發(fā)生重大異常變動(dòng)
D.發(fā)生兼并、收購(gòu)、分行、股份制改造、資產(chǎn)重組等重大經(jīng)營(yíng)行為
A.交易背景情況
B.交易的真實(shí)性及合理性
C.債權(quán)債務(wù)安排的必要性和可操作性
D.交易結(jié)構(gòu)的嚴(yán)密性和風(fēng)險(xiǎn)防控措施的完備性
最新試題
信用卡合作催收合作方應(yīng)建立嚴(yán)格的信息保密制度,確保工行客戶(hù)及相關(guān)信息安全()
下列哪些是工行不可以接受的權(quán)利質(zhì)押()
一級(jí)(直屬)分行要結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn),按()對(duì)轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)信貸運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)。
個(gè)人貸款發(fā)放前,()須撥打貸款申請(qǐng)人電話(huà),告知并核實(shí)貸款發(fā)放事宜。
()原則上不能單獨(dú)用于抵債。
以下哪項(xiàng)不是簽訂個(gè)人住房公積金委托貸款沖還款協(xié)議的主體()
對(duì)于售房人員、建筑企業(yè)員工及樓盤(pán)銷(xiāo)售企業(yè)員工集中購(gòu)買(mǎi)參與開(kāi)發(fā)、建設(shè)和銷(xiāo)售的樓盤(pán)的,客戶(hù)經(jīng)理應(yīng)特別關(guān)注(),并在調(diào)查報(bào)告中出具明確的調(diào)查意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)提示。
個(gè)人文化消費(fèi)貸款RA ROC評(píng)分分值不得低于()
下列債權(quán)中,可以不轉(zhuǎn)入賬銷(xiāo)案存資產(chǎn)管理的是()
融資客戶(hù)或保障退出方突發(fā)風(fēng)險(xiǎn),指客戶(hù)或保障退出方突然發(fā)生以下情況,嚴(yán)重危及客戶(hù)償付能力或保障退出方的回購(gòu)、受讓能力,已經(jīng)或可能對(duì)工行債權(quán)及代理投資構(gòu)成重大不利影響。包括但不限于()