A.在錄像監(jiān)控范圍內(nèi)
B.有完善的防火、防水、防盜等安保措施
C.嚴禁將有價單證及重要空白憑證隨意存放,或是與其他憑證一同混放。
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A.半年
B.年
C.永久
D.十五年
A.應(yīng)及時在系統(tǒng)進行銷號處理,并將作廢重要空白憑證剪角(剪角要求按第十七條要求執(zhí)行)蓋“作廢”戳記后上繳本*網(wǎng)點庫
B.庫管員需按憑證種類分類登記《有價單證/重要空白憑證作廢清單》一式二份,一份作當天傳票的附件,另一份隨作廢的重要空白憑證一同入庫保管
C.作廢的重要空白憑證要按清單登記順序分類排列,待一級總行運營管理部通知后統(tǒng)一上繳,由一級分行組織集中銷毀。
A.剪角應(yīng)保持憑證號碼完整;支票、結(jié)算業(yè)務(wù)委托書等,在右上角剪角
B.存折,在封底右下角剪角,剪角時應(yīng)將磁條剪斷
C.銀行卡,在右上角剪角,剪角應(yīng)將磁條剪斷、芯片破壞。
D.剪角后的借記卡按第十七的要求進行剪碎銷毀。紙質(zhì)重空憑證還應(yīng)在每頁加蓋“作廢”戳記后作當日傳票附件。
A.對于發(fā)售錯誤的有價單證及重要空白憑證,應(yīng)加蓋“作廢”戳記并剪角后丟棄至垃圾桶即可
B.借記卡剪磁或芯片破壞后,卡片可在業(yè)務(wù)辦理完畢或日終,由網(wǎng)點主管(營業(yè)部經(jīng)理或內(nèi)控經(jīng)理)或另一名柜員監(jiān)督經(jīng)辦柜員在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)剪碎銷毀。
C.借記卡剪磁或芯片破壞后,卡片可在業(yè)務(wù)辦理完畢或日終,僅能由網(wǎng)點主管(營業(yè)部經(jīng)理或內(nèi)控經(jīng)理)在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)剪碎銷毀。
A.出售重要空白憑證,僅審核客戶填寫并加蓋預留印鑒(另有規(guī)定的除外)的空白憑證購買單
B.出售支票時,銀行經(jīng)辦人需于客戶簽收前在支票上加蓋客戶存款賬號及開戶銀行全稱。當?shù)厝诵杏刑厥庖?guī)定的,從其規(guī)定
C.已出售的重要空白憑證,由客戶清點后在“空白憑證購買單”上簽收。
D.屬于銀行簽發(fā)的重要空白憑證不得出售。
E.屬于銀行簽發(fā)的重要空白憑證,嚴禁由客戶簽發(fā),并不得預先蓋好印章備用;屬于客戶簽發(fā)的重要空白憑證,嚴禁由銀行代為簽發(fā)。
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總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,各分支機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時,只能由我*行進行客戶身份識別
銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實的方式進行,客戶對交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進行確認
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果,不再重復進行已完成的客戶身份識別程序,不用承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的責任。
總行金融同業(yè)部門為境外金融機構(gòu)關(guān)系的專責營銷和管理部門,統(tǒng)籌負責對境外金融機構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護與協(xié)調(diào)工作
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