A.各銷售部門負(fù)責(zé)牽頭組織對各種途徑發(fā)現(xiàn)并受理的涉及本渠道的銷售人員違規(guī)行為開展調(diào)查，對銷售人員違規(guī)行為進行認(rèn)定，做出處理決定，根據(jù)違規(guī)處理決定，完成對銷售人員處理的具體實施；
B.風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)對各銷售部門的違規(guī)查處執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查并督導(dǎo)整改
C.客戶服務(wù)部門負(fù)責(zé)記錄并向銷售部門反饋客戶投訴、回訪等客戶服務(wù)工作中發(fā)現(xiàn)的銷售人員涉嫌違法違規(guī)線索；
D.業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)記錄并向銷售部門反饋業(yè)務(wù)處理中發(fā)現(xiàn)的銷售人員涉嫌違規(guī)線索；配合銷售部門完成違規(guī)行為所涉保單的后續(xù)處理工作。
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A.在本機構(gòu)組織的檢查或本機構(gòu)監(jiān)督部門在檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)本機構(gòu)研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)，且屬于自然人作案的案件。
B.在業(yè)務(wù)流程中，關(guān)聯(lián)崗位員工發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)反映舉報并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。
C.通過加大案件治理、完善流程操作、改進業(yè)務(wù)管理、加強內(nèi)審（稽核）檢查及采取得當(dāng)措施自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露和暴露案件的。
D.案發(fā)前發(fā)現(xiàn)內(nèi)控中存在問題并及時提示風(fēng)險、提出整改要求，或曾主動反映、舉報案件線索的。
A.因銷售誤導(dǎo)問題受到監(jiān)管部門行政處罰；
B.因銷售誤導(dǎo)問題受到監(jiān)管部門下發(fā)監(jiān)管函或者監(jiān)管談話等監(jiān)管措施；
C.因銷售誤導(dǎo)問題引發(fā)重大群體性事件；
D.其他因銷售誤導(dǎo)給公司造成重大損失，或者造成系統(tǒng)性風(fēng)險的情形。
A.應(yīng)在作出處理決定之日起10日內(nèi)報送
B.應(yīng)向上級機構(gòu)及相應(yīng)的監(jiān)管部門書面報送
C.應(yīng)由發(fā)案機構(gòu)的紀(jì)檢監(jiān)察部門進行報送
D.報告內(nèi)容包括案件基本情況、案件處理情況、需從重問責(zé)或從輕問責(zé)的情形、內(nèi)部責(zé)任追究情況及整改措施等。
A.發(fā)生單個案件，造成經(jīng)濟損失10萬元以上
B.機構(gòu)因違法違規(guī)行為被責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證
C.因銷售誤導(dǎo)給公司造成10萬元以上直接經(jīng)濟損失，或造成系統(tǒng)性風(fēng)險的
D.地市級分公司發(fā)生群體事件等社會影響特別惡劣，或者造成系統(tǒng)性風(fēng)險的重大違規(guī)違紀(jì)違法行為。
A.違反公司人力資源管理規(guī)定，并造成不良后果，情節(jié)嚴(yán)重，造成惡劣影響的
B.違反監(jiān)管機構(gòu)和公司關(guān)于流動性風(fēng)險管理的有關(guān)規(guī)定，給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的，
C.違反公司法律事務(wù)管理規(guī)定，擅自處理法律事務(wù)，或有案不報、越權(quán)處理的，給公司造成經(jīng)濟損失或惡劣影響的，
D.違反公司信息技術(shù)管理規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重造成惡劣影響的.
A.被6-10家主流媒體負(fù)面報道的
B.被1-5家主流媒體連續(xù)負(fù)面報道超過3天
C.被1-5家主流媒體連續(xù)負(fù)面報道超過5天
D.被10家以上主流媒體負(fù)面報道的
A.接受客戶或其他與公司有交易往來企業(yè)的禮金或各種貴重禮品饋贈（包括優(yōu)惠待遇），不登記上交，情節(jié)較輕的，給予警告處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予記過至撤職處分；
B.在經(jīng)營管理活動中，利用職務(wù)便利，將公司業(yè)務(wù)交由親友承辦牟利，或利用職務(wù)便利為個人或親友謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重，造成惡劣影響的，對直接責(zé)任人給予降級（職）至開除處分；
C.幫助同業(yè)公司與公司進行競爭，損害公司利益的，給予撤職處分。
D.違反公司保密紀(jì)律，擅自對外發(fā)送稿件、信息、內(nèi)部法律意見書，給公司造成不良影響的；對直接責(zé)任人，給予警告至記大過處分。
A.未按財務(wù)管理規(guī)定履行報銷手續(xù)，或費用列支不實、虛列費用，給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的；
B.未按規(guī)定填制、取得原始憑證或者填制、取得的原始憑證不符合規(guī)定的；
C.擅自購買、租用、出租、出售、變賣、置換公司固定資產(chǎn)的；購買、租用、出租、出售、變賣公司固定資產(chǎn)所得不入公司核算賬目，或直接用于固定資產(chǎn)投資項目，或挪作他用，涉案金額100萬元以上的；
D.違反反洗錢法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)上的便利為洗錢提供幫助的。
A.應(yīng)執(zhí)行集中采購辦法而未執(zhí)行的，或適合招標(biāo)的項目未經(jīng)批準(zhǔn)擅自執(zhí)行其他采購方式的
B.采購價格明顯偏高、采購物品質(zhì)量低劣或造成事故的
C.集中采購過程中以權(quán)謀私、弄虛作假、徇私舞弊、收取對方好處的
D.越權(quán)干預(yù)采購招投標(biāo)活動，或直接指定承包商、供應(yīng)商、代理商的
A.未按規(guī)定保管、使用財務(wù)預(yù)留印鑒和銀行票據(jù)等有價證券，未將銀行票據(jù)等有價證券按指定地點集中存放管理，存在安全隱患的
B.設(shè)立“小金庫”或不按規(guī)定清理、糾正“小金庫”的
C.借、貸款充當(dāng)保費，或用于費用開支的
D.違反反洗錢法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)上的便利為洗錢提供幫助的。
最新試題
各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風(fēng)險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。
義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進行評估后，認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。