A.分析可疑交易
B.識別異常交易
C.判斷涉罪類型
D.以上均包括
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A.國家反洗錢缺陷
B.洗錢威脅
C.行業(yè)反洗錢缺陷
D.國際反洗錢監(jiān)管
A.有效識別
B.識別
C.持續(xù)識別
D.重新識別
A.10000元、5000美元
B.5000元、5000美元
C.5000元、1000美元
D.10000元、1000美元
A.金融機構建立的反洗錢內部控制制度,必須符合內容的廣泛性、對象的特定性、形式的完整性、執(zhí)行的強制性的特點。
B.金融機構目前經(jīng)營的業(yè)務并未涉及恐怖融資,因此并不需要制訂報告涉嫌恐怖融資的可疑交易制度。
C.有了《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》,金融機構可以不必制定自己的大額交易和可疑交易制度,直接執(zhí)行法規(guī)就行。
D.因為金融創(chuàng)新的需要,有時業(yè)務人員可以靈活操作,繞開反洗錢制度規(guī)定開展業(yè)務。
最新試題
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制,推動緊急止付和快速凍結順利實施。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人,且轉入個人名下同個賬戶。
洗錢風險提示內容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
開戶時,法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件,開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為,并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。