A.對“可疑交易填報”和“跨機構(gòu)可疑交易分析”中的可疑事件進(jìn)行分析、判斷和處理
B.對于需要網(wǎng)點配合調(diào)查或者提供相關(guān)信息的，通過工作平臺發(fā)起調(diào)查任務(wù)，并根據(jù)網(wǎng)點回復(fù)情況進(jìn)行相應(yīng)處理
C.定期在“關(guān)注客戶群交易監(jiān)控”下對關(guān)注客戶群進(jìn)行交易持續(xù)監(jiān)控，并進(jìn)行識別分析、判斷和處理
D.對上報可疑交易的客戶，在系統(tǒng)中調(diào)高客戶風(fēng)險等級。
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A.在“可疑填報任務(wù)分配”中，對可疑填報任務(wù)按照機構(gòu)或者事件號進(jìn)行分配和調(diào)整
B.在“可疑交易審核報告”中，對“反洗錢監(jiān)測分析崗”上報的可疑交易報告進(jìn)行審核
C.在“異?？蛻魣蟾鎸徍?rdquo;中，對網(wǎng)點上報的異常客戶進(jìn)行審核
D.對“反洗錢監(jiān)測分析崗”匯報的重點可疑交易，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)上報人民銀行的，完成03以上重點可疑交易報告的撰寫、向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報送和系統(tǒng)內(nèi)復(fù)審的操作；認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)上報人民銀行的，通知并指導(dǎo)“反洗錢監(jiān)測分析崗”在系統(tǒng)中修改報告的可疑程度和內(nèi)容等，并完成系統(tǒng)復(fù)審的操作
A.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件
B.回訪客戶
C.實地查訪
D.向公安、工商行政管理等部門核實
A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，與客戶身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)相符
B.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
C.法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的匯款，或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款
D.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的
C.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
A.被列入國家有關(guān)部門發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單及其他禁止性名單
B.外國現(xiàn)任的或者離任的履行重要公共職能的人員，包括國家元首、政府首腦、高層政要，重要的政府、司法或者軍事高級官員，國有企業(yè)高管、政黨要員等，或者這些人員的家庭成員及其他關(guān)系密切的人員
C.因涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機構(gòu)或國家有關(guān)部門要求協(xié)助調(diào)查
D.利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)
E.屬于典當(dāng)與拍賣等高風(fēng)險行業(yè)
F.來自國家有關(guān)部門發(fā)布的制裁、禁運的國家和地區(qū)
A.各級黨的機關(guān)、國家權(quán)力機關(guān)、行政機關(guān)、司法機關(guān)、軍事機關(guān)、人民政協(xié)機關(guān)和人民解放軍、武警部隊（以上各項不含其下屬的各類企事業(yè)單位）、擁有國內(nèi)法人資格的同業(yè)
B.未與交行建立個貸、理財業(yè)務(wù)關(guān)系的，且僅辦理少量儲蓄業(yè)務(wù)的個人客戶
C.長期不動戶
D.確認(rèn)客戶資產(chǎn)或交易行為與其身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)等相符
A.與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系開始
B.與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束
C.五年
D.十年
A.檢查系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的及時性，確保各項數(shù)據(jù)的處理符合交行規(guī)定
B.檢查報告信息的完整性，確保通過系統(tǒng)上報合規(guī)部復(fù)審的可疑交易報告各項數(shù)據(jù)必填要素填寫完整
C.檢查系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的質(zhì)量，確保不存在明顯的漏報、錯報或防御性上報
D.檢查異常交易人工上報數(shù)據(jù)的匹配情況，確保匹配成功
A.客戶職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.客戶風(fēng)險等級情況
C.交易的可疑特征
D.客戶的歷史交易情況
A.對系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)、網(wǎng)點人工發(fā)現(xiàn)的可疑線索數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、識別、補錄、初審和填報
B.根據(jù)可疑交易分析的需要，發(fā)起和督促網(wǎng)點完成調(diào)查任務(wù)
C.按照法律合規(guī)部對可疑交易報告的復(fù)核意見，做好分析、確認(rèn)等處理工作
D.按要求配合完成反洗錢協(xié)查等工作
最新試題
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達(dá)到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。