單項選擇題

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責包括（）。
Ⅰ.開展基金行業(yè)自律
Ⅱ.對基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理
Ⅲ.協(xié)調(diào)基金行業(yè)關(guān)系
Ⅳ.提供基金行業(yè)服務
Ⅴ.為基金提供托管服務

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


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1.單項選擇題關(guān)于反攤薄條款，以下表述錯誤的是（）。

A.當目標企業(yè)以低價再次融資時觸發(fā)條款
B.保護前輪投資者利益
C.當目標企業(yè)沒有達成實現(xiàn)設(shè)定的業(yè)績目標時進行再融資觸發(fā)條款
D.又稱反稀釋條款，保護方式通常有兩種：完全棘輪和加權(quán)平均

2.單項選擇題關(guān)于拖售權(quán)條款，表述正確的是（）。

A.拖售權(quán)條款通常與第一拒絕權(quán)條款同時出現(xiàn)
B.拖售權(quán)是指目標公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件要求參與該出售交易
C.拖售權(quán)是指在接受第三方股權(quán)收購要約，有權(quán)要求其他股東按照基金與第三方協(xié)商確定的出售條件和價格，一起向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)
D.相比拖售權(quán)，隨售權(quán)賦予股權(quán)投資基金更大的權(quán)利，使其即使作為少數(shù)股東也可以享有大股東才擁有的決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，更有助于退出

3.單項選擇題關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）。

A.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)
B.包含非專業(yè)機構(gòu)和個人從事創(chuàng)業(yè)投資
C.主要通過股息紅利的方式獲取利益
D.主要投資成熟企業(yè)

4.單項選擇題股權(quán)投資基金在與目標企業(yè)簽訂排他性條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。

A.滿足事先設(shè)定的條件時，可要求目標企業(yè)回售取權(quán)
B.要求目標企業(yè)董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本-公司業(yè)務有競爭的崗位
C.優(yōu)先購買目標企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券
D.要求目標企業(yè)在與基金談判過程中，不得再與其他投資機構(gòu)接觸

6.單項選擇題

公司型股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。
Ⅰ.股東出資
Ⅱ.投資事項
Ⅲ.利潤分配及虧損分擔
Ⅳ.財務會計制度

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

7.單項選擇題下列關(guān)于基金托管人及基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法錯誤的是（）。

A.基金托管人和基金財產(chǎn)保管機構(gòu)共同對投資者承擔受托責任
B.通常由基金投資者和基金管理人協(xié)商約定是否進行托管
C.有時基金管理人會聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管
D.基金資產(chǎn)保管機構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金財產(chǎn)進行保管

8.單項選擇題某機構(gòu)投資的A公司副董事長兼總經(jīng)理、董事兼財務總監(jiān)于2016年12月辭職，且沒有候選董事、聘請新的總經(jīng)理和財務總監(jiān)。該機構(gòu)投資經(jīng)理發(fā)現(xiàn)了上述情況，并及時進行了深入了解。投資經(jīng)理的工作屬于（）。

A.對公司治理情況進行監(jiān)控
B.對公司危機事件處理情況的跟蹤與監(jiān)控
C.對公司高層管理人員異動情況的跟蹤與監(jiān)控
D.對公司戰(zhàn)略與業(yè)務發(fā)展定位的跟蹤與監(jiān)控

9.單項選擇題關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務的基金服務機構(gòu)，以下說法錯誤的是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務機構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對基金服務機構(gòu)服務能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證
B.基金服務機構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務業(yè)務的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記
C.股權(quán)投資基金管理人在委托已于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記并成為其會員的基金服務機構(gòu)前，可不再對該私募基金服務機構(gòu)進行盡職調(diào)查
D.股權(quán)投資基金管理人應當委托中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記并已成為其會員的基金服務機構(gòu)提供基金服務業(yè)務

10.單項選擇題某股權(quán)投資基金A于2011年7月投資了B公司，投資協(xié)議中包含保密條款且保密期限為5年，B公司于2016年1月遞交了IPO申請，下述哪一項行為可能違反了雙方約定的保密義務（）。

A.2017年1月基金A向其基金出資人提供了B公司近三年業(yè)務發(fā)展情況
B.2016年6月基金A向其基金潛在投資人介紹了B公司IPO進展
C.2015年2月基金A向B公司的保薦機構(gòu)提供了基金出資人相關(guān)信息
D.2015年3月B公司向其次輪潛在投資人提供了基金A投資時的投資估值意見及投資協(xié)議