單項選擇題分支機構(gòu)或附屬機構(gòu)應在知道可能發(fā)生或者已知發(fā)生反洗錢與制裁合規(guī)重大事件的()內(nèi),由本機構(gòu)反洗錢與制裁合規(guī)管理職能部門向總行反洗錢與制裁合規(guī)管理部門預警或報告重大事件

A.24小時
B.48小時


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1.單項選擇題分行開展掛賬單辦理業(yè)務應采取審慎原則,經(jīng)評估確有必要適用掛賬單辦理業(yè)務的,應由()審核并確保業(yè)務合法合規(guī),滿足反洗錢管理相關要求并進行客戶準入。

A.公司業(yè)務部;法律合規(guī)部
B.交易銀行部;法律合規(guī)部
C.運營管理部;法律合規(guī)部
D.經(jīng)營團隊;法律合規(guī)部

2.單項選擇題對于客戶經(jīng)理反饋“失信名單”客戶經(jīng)核實確不屬于嚴重違法失信名單的情形,可向()申請解除。

A.經(jīng)營團隊
B.公司金融事業(yè)部
C.分行反洗錢與制裁合規(guī)辦公室
D.法律合規(guī)部

最新試題

“小固貸”業(yè)務用途包括:()

題型:多項選擇題

招商銀行規(guī)章制度按照效力層級分為()。

題型:多項選擇題

對公客戶網(wǎng)銀公轉(zhuǎn)私單筆金額大于20萬元的轉(zhuǎn)賬匯款,逐筆落地(),()收到客戶提交的公轉(zhuǎn)私證明材料,審核轉(zhuǎn)賬用途事項合規(guī)、驗印無誤后,()予以匯出。

題型:單項選擇題

對公客戶經(jīng)理同時在KYC盡調(diào)及通用審批流程附件中上掛()上門核實的照片

題型:單項選擇題

年終決算時,賬戶余額為零的賬戶有:()

題型:多項選擇題

“專項小微債”貸款適用業(yè)務品種主要為()。

題型:多項選擇題

對于客戶經(jīng)理反饋“失信名單”客戶經(jīng)核實確不屬于嚴重違法失信名單的情形,可向()申請解除。

題型:單項選擇題

抵(質(zhì))押期間,信貸經(jīng)營部門發(fā)現(xiàn)押品貶值、毀損或滅失致使招商銀行權(quán)利受到危害時,應根據(jù)監(jiān)測到的風險程度,及時采取差別化的控制措施具體措施包括()等。

題型:多項選擇題

商業(yè)用房按揭貸款在1年(含)以內(nèi)的,可以有以下幾種還款方式()。

題型:多項選擇題

對于白名單以外的客戶辦理新開戶業(yè)務時(含后續(xù)申請開通網(wǎng)銀),如申請開通網(wǎng)銀及APP等非柜面業(yè)務的,應對其非柜面渠道轉(zhuǎn)賬支付限額進行限額管理,轉(zhuǎn)賬支付限額標準為:日累計限額原則上不高于()萬元。

題型:單項選擇題