單項(xiàng)選擇題2017年7月1日起施行的《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定,對屬于大額交易又屬于可疑交易的交易,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

A.合并提交報(bào)告
B.只提交可疑交易報(bào)告
C.分別提交報(bào)告
D.只提交大額交易報(bào)告


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1.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)有()行為之一的,國務(wù)院反洗錢行政主管部門可進(jìn)行罰款。

A.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的;
B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;
C.未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的;
D.以上都是。

2.單項(xiàng)選擇題以下說法有誤的為()?

A.金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
B.金融機(jī)構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問的,應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份
C.金融機(jī)構(gòu)通過第三方識別客戶身份的,應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合中華人民共和國反洗錢法要求的客戶身份識別措施,且由第三方承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。
D.金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別,認(rèn)為必要時,可以向公安、工商行政管理等部門核實(shí)客戶的有關(guān)身份信息

3.單項(xiàng)選擇題客戶通過境外銀行卡所發(fā)生的大額交易,由()報(bào)告大額交易報(bào)告。

A.收單機(jī)構(gòu)
B.開戶行總行
C.開戶行
D.中國銀聯(lián)

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》,郵儲銀行應(yīng)當(dāng)履行大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù),向()報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告。

A.中國人民銀行
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
D.中國人民銀行寧波市中心支行

6.單項(xiàng)選擇題以下哪項(xiàng)不屬于“三反”監(jiān)管體制?()

A.反洗錢
B.反恐怖融資
C.反逃稅
D.反貪污

7.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的,(),應(yīng)當(dāng)提交可疑交易報(bào)告。

A.日交易金額達(dá)到5萬元以上的
B.日交易金額達(dá)到50萬元以上的
C.日交易金額達(dá)到500萬元以上的
D.不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小

8.單項(xiàng)選擇題銀行通過自助機(jī)具和電子渠道提供個人銀行賬戶開立服務(wù)的,開戶申請人可持()辦理?

A.居民身份證
B.港澳居民往來內(nèi)地通行證
C.臺灣居民來往大陸通行證
D.外國護(hù)照

10.單項(xiàng)選擇題Ⅰ類戶通過以下哪個渠道肯定開戶?()

A.柜面
B.網(wǎng)上銀行
C.智能柜員機(jī)
D.遠(yuǎn)程視頻柜員機(jī)

最新試題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型:判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型:判斷題