《禁令》的處理程序，由各級審委會辦公室提議召開審委會會議進(jìn)行審理，并報(bào)本級行行長或授權(quán)分管行領(lǐng)導(dǎo)決定，做出決定后，由本級法律與合規(guī)部門下達(dá)給予開除處分的決定，并送達(dá)被處理人本人。

營業(yè)主管對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)辦理、合規(guī)管理及風(fēng)險管理負(fù)主體責(zé)任。

信用卡現(xiàn)金存款，單筆交易金額在5萬元以上（含5萬元）的，柜員應(yīng)驗(yàn)視持卡人信用卡及有效身份證，進(jìn)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查，并須提交營業(yè)主管授權(quán)。

當(dāng)實(shí)物尾箱出現(xiàn)破損、丟失，無法再正常使用時，須在系統(tǒng)中做停用處理。

業(yè)務(wù)主管操作收到貴金屬后，網(wǎng)點(diǎn)的待提實(shí)物庫存數(shù)量和客戶預(yù)約提取的數(shù)量一致。系統(tǒng)限定業(yè)務(wù)主管只可在客戶提取當(dāng)日（或以后）才能辦理待提庫存的收到，不允許提前收到。

人民幣保證金賬戶需向人行報(bào)備報(bào)批，外匯保證金需由總行向外匯局進(jìn)行信息報(bào)送。

機(jī)構(gòu)客戶僅能在原資金賬戶開戶網(wǎng)點(diǎn)辦理各項(xiàng)理財(cái)類業(yè)務(wù)。

營業(yè)機(jī)構(gòu)工作人員在處理突發(fā)事件的過程中，首先需安撫客戶，對客戶做出承諾。

未在本*行開立人民幣單位結(jié)算賬戶的，不能在我*行辦理定期業(yè)務(wù)。

上門開銷戶必須雙人辦理，可以讓客戶經(jīng)理和前臺柜員前去辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。