單項選擇題某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料,關(guān)于此新基金的宣傳材料說法錯誤的是()。

A.該材料事先經(jīng)督察長檢查,并出具合規(guī)意見書即可,無須再向當(dāng)?shù)刂袊C監(jiān)會派出機構(gòu)備案
B.該材料應(yīng)含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字
C.該材料須與基金合同、基金招募說明書相符
D.該材料不得預(yù)測基金的投資收益


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1.單項選擇題某基金公司銷售固定收益的基金經(jīng)理的以下行為中,與守法合規(guī)道德規(guī)范相違背的是()。

A.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則,立即提醒公司法務(wù)合規(guī)人員及時更新法規(guī)庫
B.發(fā)現(xiàn)資金詢價人員存在交易時段用個人手機與其他機構(gòu)私下溝通的情況,立即報告公司監(jiān)察稽核部予以糾正
C.妻子賬戶有債券投資,但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒有同樣的持倉品種,所以決定僅向公司做事后報備
D.不僅熟悉固定收益投資相關(guān)的法律法規(guī),同時關(guān)注學(xué)習(xí)股票投資、基金銷售、后臺運營等法律法規(guī)

2.單項選擇題甲在擔(dān)任某基金管理公司基金經(jīng)理期間,將其管理的基金的前20大重倉股的明細(xì)信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙?;鸾?jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究,就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉買入。關(guān)于該投資管理有限公司擔(dān)任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問,以下說法錯誤的是()。

A.擔(dān)任投資顧問需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿一年、無重大違法違規(guī)記錄的會員
B.不得以其自有資金或募集資金投資于專戶產(chǎn)品的劣后級份額
C.投資顧問應(yīng)要求基金管理公司不得拒絕其投資建議
D.擔(dān)任投資顧問需具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理人員不少于3人,無不良從業(yè)記錄

3.單項選擇題甲在擔(dān)任某基金管理公司基金經(jīng)理期間,將其管理的基金的前20大重倉股的明細(xì)信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙?;鸾?jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究,就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉買入。該投資管理有限公司擬發(fā)行一只結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃,資產(chǎn)管理合同的如下約定符合規(guī)定的是()。

A.優(yōu)先級份額收益每日計提,產(chǎn)品結(jié)束時統(tǒng)一支付
B.計提風(fēng)險準(zhǔn)備金用以在必要情況下補足優(yōu)先級份額投資者收益
C.風(fēng)險條款約定總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得超過140%
D.產(chǎn)品提前終止時,劣后級份額投資者需額外支付優(yōu)先級份額投資者兩個月的收益

4.單項選擇題甲在擔(dān)任某基金管理公司基金經(jīng)理期間,將其管理的基金的前20大重倉股的明細(xì)信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙?;鸾?jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究,就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉買入。就上述行為,以下說法錯誤的是()。

A.乙因甲基金經(jīng)理重倉持有才買入,符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求
B.甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求
C.甲對自己所在機構(gòu)沒有忠誠盡責(zé)
D.乙的行為屬于利用未公開信息進(jìn)行投資決策

6.單項選擇題甲從某基金管理公司離職時,帶走了公司的客戶清單,并將這些客戶招攬至新任職的基金公司。這一行為屬于()。

A.沒有違規(guī)
B.泄露內(nèi)幕信息
C.不公平對待客戶
D.泄露商業(yè)秘密

8.單項選擇題基金信息披露的內(nèi)容應(yīng)遵循的原則是()。

A.真實性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性、易解性和公平性原則
B.完整性、及時性、易得性、易解性和規(guī)范性原則
C.準(zhǔn)確性、完整性、及時性、易解性和公平性原則
D.真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性和公平性原則

最新試題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明

題型:單項選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項選擇題