A.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)為從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等創(chuàng)造條件
B.當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同—行為有不同規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更高效力的規(guī)范
C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人行為是否符合法律法規(guī)的要求
D.基金從業(yè)人員應(yīng)熟悉并自覺遵守法律法規(guī)
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A.全面性
B.定性和定量相結(jié)合
C.最高性
D.獨(dú)立性
A.應(yīng)該由基金公司負(fù)責(zé)銷售的高級(jí)管理人員及督察長(zhǎng)檢查并出具合規(guī)意見書
B.應(yīng)該由基金公司總經(jīng)理檢查并出具合規(guī)意見書
C.應(yīng)該由基金公司督察長(zhǎng)檢查并出具合規(guī)意見書
D.應(yīng)該由基金公司負(fù)責(zé)銷售的高級(jí)管理人員檢查并出具合規(guī)意見書
關(guān)于ETF申購和贖回清單相關(guān)內(nèi)容，以下表述正確的是（）。
Ⅰ．T日申購和贖回清單公告應(yīng)載明T-1日預(yù)估現(xiàn)金部分、T日現(xiàn)金差額
Ⅱ．現(xiàn)金替代是指在申購和贖回過程中，投資者按照基金法律文件規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)呈的現(xiàn)金
Ⅲ．可以現(xiàn)金替代是指在申購基金份額時(shí)，允許便用現(xiàn)金作為全部或部分該成分證券的替代
Ⅳ．預(yù)估現(xiàn)金部分時(shí)為便于計(jì)算基金份額參考凈值及申購和贖回，參與券商預(yù)先凍結(jié)申請(qǐng)申購、贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金管理人計(jì)算的現(xiàn)金數(shù)額
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金銷售機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見相當(dāng)于列產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證
B.對(duì)于已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的投資人，如基金銷售機(jī)構(gòu)沒有對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承變能力的評(píng)價(jià)，或不作調(diào)查評(píng)價(jià)
C.基金銷售機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受變能力所使用的方法和說明，不需要向基金投資者公開
D.投資者信息發(fā)生變更時(shí)，可能影響自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)分類的，應(yīng)及時(shí)告知銷售機(jī)構(gòu)
A.6；3個(gè)月
B.1；2個(gè)月
C.3；6個(gè)月
D.4；30日
最新試題
養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括（）。
甲基金公司作為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》，《補(bǔ)充協(xié)議》約定，如計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生虧損，甲公司以自有資金補(bǔ)償乙公司，確保信托財(cái)產(chǎn)本金不受損失。下列說法正確的是（）。
若某投資者投資于某基金，假設(shè)月度目標(biāo)收益率為2%，該基金從第一期到第六期的收益率依次為1%、3%、-5%、4％、-2%、-3%，則該基金在這段期間的下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差為（）。
關(guān)于投機(jī)者在期貨市場(chǎng)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
下列主體中，不屬于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是（）。
正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評(píng)估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報(bào)率Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)容忍度
關(guān)于投資管理能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯(cuò)誤的是（）。
通過計(jì)算主動(dòng)收益的（），便可以得出主動(dòng)投資者的主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
在我國，場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開辦的國債標(biāo)準(zhǔn)回購業(yè)務(wù)，參與者包括（）。Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府Ⅳ.個(gè)人投資者