單項選擇題如有基金從業(yè)人員違法違規(guī)的,將采取的行政措施不包括()

A.拘留
B.罰款
C.取消資格
D.警告


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1.單項選擇題關(guān)于基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中應當“保守秘密”,理解錯誤的是()

A.保守秘密是基金從業(yè)人員的一項法定義務(wù),也是基金職業(yè)道德的一項基本規(guī)范
B.“保守秘密”與“守法合規(guī)”中的舉報他人違法行為并不沖突
C.內(nèi)幕信息不屬于“保守秘密”的內(nèi)容
D.客戶信息也屬于“保守秘密”的內(nèi)容

2.單項選擇題在基金客戶分類中,“可測原則”指的是()

A.有能力向某一細分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)
B.能夠測算出細分市場的客戶數(shù)量、銷售規(guī)模、購買潛力等量化值
C.在今后的一段時期內(nèi),市場規(guī)模會不斷擴大,市場容量會穩(wěn)步增長
D.提供個性化的產(chǎn)品和服務(wù),以確保營銷策略具有針對性

3.單項選擇題根據(jù)基金職業(yè)道德規(guī)范中保密的基金要求,下列做法錯誤的是()

A.不公開尚處于禁止公開期間的信息
B.不向第三者透露作為秘密的信息
C.與同事交流自己已獲得的秘密
D.不泄露執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息

4.單項選擇題證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員等級分為()

A.普通會員、公司會員、特別會員
B.普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
C.普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
D.普通會員、公司會員、特殊會員

5.單項選擇題下列不屬于基金后臺管理服務(wù)的是()

A.基金資產(chǎn)估值
B.基金會計核算
C.基金產(chǎn)品設(shè)計
D.基金份額的注冊登記

最新試題

()是指在給定的風險水平下使得期望收益最大化的投資組合,在給定的期望收益率上使風險最小化的投資組合。

題型:單項選擇題

道氏理論認為股票的趨勢是()。

題型:單項選擇題

各國對專業(yè)投資者的劃分標準基本都體現(xiàn)在()。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.金融市場知識Ⅴ.投資時長

題型:單項選擇題

關(guān)于債券嵌入條款,以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題

養(yǎng)老目標基金投資策略不包括()。

題型:單項選擇題

正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估()。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報率Ⅳ.風險容忍度

題型:單項選擇題

甲基金公司作為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補充協(xié)議》,《補充協(xié)議》約定,如計劃財產(chǎn)發(fā)生虧損,甲公司以自有資金補償乙公司,確保信托財產(chǎn)本金不受損失。下列說法正確的是()。

題型:單項選擇題

證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是()。

題型:單項選擇題

基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多,以下表述正確的有()。I.有助于投資目標匹配Ⅱ.有助于投資計劃實施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考

題型:單項選擇題

下列關(guān)于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題