多項(xiàng)選擇題盡職審查時(shí)發(fā)現(xiàn)下列情形,各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用加強(qiáng)型盡職審查程序()。()

A.高風(fēng)險(xiǎn)客戶、偏高風(fēng)險(xiǎn)客戶
B.客戶或其控股股東、實(shí)際控制人或?qū)嶋H受益人來(lái)自,或其交易對(duì)手來(lái)自FATF風(fēng)險(xiǎn)提示的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)
C.客戶提供的開戶資料存在明顯瑕疵
D.客戶行為明顯異常,或客戶賬戶發(fā)生可疑交易
E.來(lái)自高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家的客戶,或與高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)交易的
F.其他存在高風(fēng)險(xiǎn)因素的


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定,持票人喪失票據(jù)的,可以采用下列方式予以補(bǔ)救。()

A.公示催告
B.掛失止付
C.提起訴訟
D.登報(bào)作廢
E.請(qǐng)求強(qiáng)制執(zhí)行

2.多項(xiàng)選擇題支票欠缺記載以下哪些事項(xiàng)的,支票無(wú)效。()

A.出票日期
B.出票人簽章
C.確定的金額
D.付款人名稱

3.多項(xiàng)選擇題變更印章業(yè)務(wù)流程處理完成后,印章的啟用日期為:()。

A.公章的啟用日期為當(dāng)日
B.公章的啟用日期為次日
C.印鑒的啟用日期為當(dāng)日
D.印鑒的啟用日期為次日

4.多項(xiàng)選擇題偽冒賬戶銷戶相關(guān)規(guī)定以下表述正確的有:()

A.原則上,對(duì)非實(shí)名制賬戶,將戶口的核實(shí)結(jié)果維護(hù)為虛假/假名/匿名,由系統(tǒng)自動(dòng)作中止服務(wù)處理即可,無(wú)需銷戶處理
B.確實(shí)需要銷戶的,當(dāng)銷戶賬戶有余額或利息,需經(jīng)分行例外審批后方可實(shí)施。
C.僅支持戶口核實(shí)結(jié)果為虛假/假名/匿名的結(jié)算戶關(guān)戶。
D.偽冒賬戶銷戶后,該戶口即關(guān)戶。
E.偽冒賬戶結(jié)算戶關(guān)戶資金去向僅限于內(nèi)部戶,總行在2062其他應(yīng)付款科目下設(shè)20620993其他應(yīng)付款-待處理個(gè)人虛假賬戶銷戶款項(xiàng)專戶(掛銷賬戶口),用于核算虛假或假名個(gè)人賬戶銷戶款項(xiàng)。

5.多項(xiàng)選擇題機(jī)構(gòu)日結(jié)前檢查包括:()

A.賬戶余額檢查
B.到期掛賬單檢查
C.未完成業(yè)務(wù)檢查
D.外圍系統(tǒng)日終工作檢查

最新試題

內(nèi)部賬戶有權(quán)人印鑒形式可以為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合肥分行同城提出業(yè)務(wù)行名行號(hào)任務(wù)由分行運(yùn)營(yíng)中心處理,其他支付業(yè)務(wù)提出行名行號(hào)任務(wù)由總行運(yùn)營(yíng)中心處理。

題型:判斷題

全單錄入時(shí),錄入我*行收/付款戶口號(hào)后,系統(tǒng)帶出的戶名可以不加核對(duì)直接通過(guò)。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)保存客戶身份資料,自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

工作交接分為當(dāng)面交接和非當(dāng)面交接兩種形式。當(dāng)面交接適用各種原因引起的工作交接。非當(dāng)面交接僅適用于()時(shí)的工作交接,如交接雙方有條件采取當(dāng)面交接的,仍應(yīng)采取當(dāng)面交接方式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

目前,轉(zhuǎn)賬支票關(guān)鍵審核項(xiàng)目在分行運(yùn)營(yíng)中心處理

題型:判斷題

運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)質(zhì)量監(jiān)測(cè)是指按照設(shè)定的運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)質(zhì)量抽檢規(guī)則與審核標(biāo)準(zhǔn),對(duì)運(yùn)營(yíng)條線的業(yè)務(wù)處理結(jié)果進(jìn)行()檢查與質(zhì)量評(píng)價(jià)的工作。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于我*行運(yùn)營(yíng)管理說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

收款賬號(hào)為10位客戶號(hào)或0、收付款人相同,摘要注明“定期*個(gè)月”的,為提回直接存定期款項(xiàng),清分到“50:掛銷賬系統(tǒng)”。

題型:判斷題

匯入?yún)R款中“摘要”里含有“委,托,退,無(wú),非、錯(cuò),投資,驗(yàn)資,水費(fèi),電費(fèi)”等字樣的提回業(yè)務(wù)需人工判斷選擇清分渠道。

題型:判斷題