法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。

行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項包括（）。

制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。

《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。

客戶特性風(fēng)險子項包括（）。

關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）

二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。

下面關(guān)于風(fēng)險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）

下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）

原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機構(gòu)。