多項選擇題個人客戶身份識別業(yè)務遵循()展業(yè)原則。

A.了解你的業(yè)務
B.了解你的客戶
C.盡職登記
D.盡職調查


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題涉電信詐騙犯罪可疑特征包括但不限于()。

A.開戶資金較小,且開戶后隨即將資金取走
B.賬戶交易多為網銀、自助柜員機等非柜面交易方式
C.長期未使用的賬戶突然發(fā)生頻繁或大額交易
D.銀行卡在境外自助設備上按照取現(xiàn)標準限額頻繁支取現(xiàn)金
E.機構賬戶資金交易與其經營范圍、規(guī)模明顯不符
F.存在構造性資金交易,意圖規(guī)避限額交易

2.多項選擇題《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2016〕第3號)的立法依據是()。

A.《中華人民共和國反洗錢法》
B.《中華人民共和國中國人民銀行法》
C.《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
D.《中華人民共和國反恐怖主義法》

3.單項選擇題銀行業(yè)金融機構為建立健全洗錢和反恐怖融資管理體系,全面識別和評估自身面臨的洗錢風險,采取與風險相適應的政策和程序,由()頒布了2019年第1號令。

A.中國銀行監(jiān)督管理委員會
B.中國保險監(jiān)督管理委員會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

7.單項選擇題《交通銀行反洗錢管理辦法》要求各行及其工作人員應當對依法履行反洗錢義務獲得的反洗錢工作信息予以保密,非依法律規(guī)定,不得向任何單位或個人提供。以下不屬于需保密的反洗錢工作信息的是:()。

A.大額和可疑交易報告資料
B.配合監(jiān)管機關進行的大額和可疑交易的協(xié)查資料
C.天網行動中披露的國家官員名單
D.客戶風險等級分類標準

8.單項選擇題()金額以上的涉及自然人的跨境交易需要報送大額交易報告。

A.等值5萬美元
B.等值5萬人民幣
C.等值1萬人民幣
D.等值1萬美元

10.單項選擇題下列商戶中,可以建立業(yè)務關系的是:()。

A.被聯(lián)合國列入制裁名單的
B.被所在地國家列入制裁名單的
C.非法設立的
D.從事珠寶行業(yè)的

最新試題

鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。

題型:判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應予以特別關注。

題型:判斷題

證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

數(shù)據完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網絡新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網絡新型違法犯罪案例,總結作案手段和特點,交流防堵經驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。

題型:判斷題

金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。

題型:單項選擇題

非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。()

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()

題型:多項選擇題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動,且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題