單項選擇題

關(guān)于基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，表述正確的包括（）。
Ⅰ、基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人的風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價；對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人不必做追溯調(diào)查。
Ⅱ、基金銷售機構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)或?qū)σ延械目蛻粜畔⑦M行分析等方式對基金投資人的風(fēng)險承受能力進行調(diào)查。
Ⅲ、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對不同的投資人制定不同的風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷進行調(diào)查和評價。
Ⅳ、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或不定期地更新對基金投資人的風(fēng)險承受能力評價。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ


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1.單項選擇題風(fēng)險承受類型C3的普通投資者張先生，在某銀行網(wǎng)點購買了風(fēng)險等級R5的股票型基金，該基金過去一年排名同類第一，持有一年后虧損20%，張某前往該網(wǎng)點投訴理財經(jīng)理沒有做到銷售適用性，要求銀行賠償本金損失，并補償利息收入，該網(wǎng)點以下做法錯誤的是（）。

A.若基金管理公司在該基金運作中存在違規(guī)行為，配合張先生向基金管理公司維權(quán)
B.告知客戶基金風(fēng)險自擔(dān)、盈虧自負(fù)、歷史業(yè)績不代表未來收益，不與張先生協(xié)商解決，若客戶行動過激，交由當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)處理
C.若該銀行網(wǎng)點和理財經(jīng)理在銷售過程中不存在過錯，提供相關(guān)資料，如簽字、錄音、錄像，證明其已履行相應(yīng)義務(wù)
D.若該銀行理財經(jīng)理在張先生購買該基金前主動向其推介該產(chǎn)品，或存在其他違規(guī)銷售行為，依法承擔(dān)其相應(yīng)法律責(zé)任

2.單項選擇題以下不屬于基金銷售適用性管理辦法對基金銷售要求的是（）。

A.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新
B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期開展投資者適當(dāng)性管理自查
C.基金銷售機構(gòu)要加強對銷售人員的日常管理，定期對銷售人員做輪崗的安排
D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或不定期提示基金投資人重新接受風(fēng)險承受能力調(diào)查