A.吸收存款不按規(guī)定入賬或不及時交賬的；
B.私自偷支、盜用客戶存款的；
C.侵占客戶利息的。
D.違反“實名制”規(guī)定辦理個人賬戶開立手續(xù)或開戶審查不嚴的；

A.擅自泄露儲戶存款秘密的；
B.未按規(guī)定辦理存款查詢、凍結、扣劃手續(xù)的；
C.違反規(guī)定，辦理所有權有爭議的存款過戶、支付的；
D.違反規(guī)定辦理掛失、托收、提前支取、續(xù)存等手續(xù)的；
E.對司法機關已經(jīng)凍結的資金擅自解凍的。

A.虛報存款、弄虛作假篡改報表數(shù)字虛增存款的；
B.用貸款或其他科目轉(zhuǎn)入款項虛增存款的；
C.通過內(nèi)部往來科目進行空收空付存款等違規(guī)操作的。
D.辦理存款業(yè)務時未按規(guī)定進行操作的.

A.未按協(xié)議或操作規(guī)程，辦理代收代付業(yè)務的；
B.超權限、超范圍辦理代理業(yè)務的；
C.開辦代理業(yè)務未簽訂代理合同的。
D.違規(guī)操作，導致客戶資金被他人盜用的.

A.擅自凍結客戶資金和基金、債券交易賬戶的；
B.違規(guī)操作，導致客戶資金被他人盜用的；
C.占用代理客戶資金的

A.銀行卡虛假營銷的；
B.申請資料填寫不完整或代申請人在申請資料上簽字的；
C.未及時將申請資料提交相關部門處理造成客戶投訴的；
D.遺失客戶申請資料的；
E.未按規(guī)定核實客戶身份、客戶簽名和客戶身份證件等資料的；

A.有價單證、重要空白憑證的使用、保管違反“賬證”分管和“證印、證押”分管制度或保管不善的；
B.有價單證、重要空白憑證未納入表外科目核算的；
C.重要空白憑證使用缺號的；
D.有價單證發(fā)行期結束后剩余單證未按規(guī)定上繳的。

A.柜員未按規(guī)定履行授權、轉(zhuǎn)授權或復核職責的；
B.未經(jīng)授權或變相越權辦理柜面業(yè)務的；
C.崗位權限設置混亂，隨意下放操作權限的。
D.網(wǎng)點負責人未定期核對柜員尾箱現(xiàn)金、重要單證并在相關登記簿上簽字的

A.未按規(guī)定設置柜員操作級別和權限的；
B.操作人員密碼設置不合規(guī)，相互借用、共用密碼的；
C.操作人員離崗不按規(guī)定退出操作系統(tǒng)的；

A.效益性
B.安全性
C.穩(wěn)健性
D.流動性