單項選擇題在我國現(xiàn)階段，股權(quán)投資基金可采取的募集方式有（）。

A.向特定對象募集資金累計超過200人
B.通過股票市場公開募集資金
C.以非公開方式向少數(shù)、特定對象募集資金
D.向非特定對象募集資金


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1.單項選擇題關(guān)于投資協(xié)議中競業(yè)禁止條款，下列表述錯誤的是（）。

A.條款目的是為了保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益。
B.確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本/公司業(yè)務有競爭的職位。
C.要求目標公司通過口頭承諾方式進行約定
D.關(guān)鍵員工不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本/公司有競爭關(guān)系的公司。

2.單項選擇題下面關(guān)于基金招募說明書的說法不正確的是（）。

A.是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務關(guān)系的重要法律文件
B.是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的
C.是指導投資者認購基金份額的規(guī)范性文件
D.將所有對投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露

3.單項選擇題以下關(guān)于上市退出主要市場的說法中，錯誤的是（）。

A.中小企業(yè)板的交易實行運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。
B.中小企業(yè)板擁有較獨立的運作體系，在法律規(guī)章、上市條件及信息披露要求方面與主板市場并不相同。
C.主板市場是國內(nèi)最重要的證券市場之一。
D.相較其他國內(nèi)上市退出市場，一般主板市場對企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標的要求比較高。

4.單項選擇題關(guān)于私募股權(quán)投資基金管理人的高管人員需取得基金從業(yè)資格的人員數(shù)量和職位的要求，以下表述正確的是（）。

A.至少應有3名高管人員，其法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)/風控負責人、法務負責人應當取得基金從業(yè)資格。
B.至少應有2名高管人員，其法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)/風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。
C.至少應有3名高管人員，其法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、合規(guī)/風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。
D.至少應有2名高管人員，其法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經(jīng)理應當取得基金從業(yè)資格。

5.單項選擇題在（）辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)，可以從事私募基金的募集活動。

A.中國基金業(yè)協(xié)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.基金注冊登記機構(gòu)

6.單項選擇題以下單位或或個人擬向某私募基金投資100萬元，在合格投資者確認環(huán)節(jié)不能被認定為合格投資者的是（）。

A.名下有價值500萬元房產(chǎn)一套的某知名大學全日制研究生
B.持有市值350萬元股票的退休工人老徐
C.凈資產(chǎn)為1400萬元的生產(chǎn)性企業(yè)
D.最近3年個人年均收入為60萬元的某企業(yè)高管

8.單項選擇題以下不屬于股權(quán)投資基金的參與主體的是（）。

A.基金投資者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金服務機構(gòu)

9.單項選擇題并購基金的投資運作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在較為明顯的區(qū)別，以下說法錯誤的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金投資于有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)，通過幫助企業(yè)發(fā)展壯大獲利。
B.并購基金則投資于價值被低估的企業(yè)，通過對被投資企業(yè)進行重整而獲利。
C.并購基金通常有利于產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級
D.創(chuàng)業(yè)投資基金通過對被投資企業(yè)進行重整而獲利

10.單項選擇題（）指公司發(fā)行新股時，投資者作為股東擁有以其原先的持股比例優(yōu)先于第三方進行認購的權(quán)利。

A.拖帶權(quán)條款
B.回購權(quán)條款
C.優(yōu)先認股權(quán)條款
D.反攤薄條款