每年4月底前,證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況,報()備案
Ⅰ.中國證監(jiān)會;
Ⅱ.證券公司所在地證監(jiān)局;
Ⅲ.證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局;
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況,在評估客戶()的基礎(chǔ)上,向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)
Ⅰ.投資偏好;
Ⅱ.風(fēng)險承受能力;
Ⅲ.服務(wù)需要;
Ⅳ.資產(chǎn)狀況。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于股指期貨跨品種盈利,下列說法正確的有()
Ⅰ.具有不同的交割月份;
Ⅱ.必須是不同的指數(shù);
Ⅲ.兩個指數(shù)必須是正相關(guān);
Ⅳ.兩個指數(shù)相關(guān)性越大越好。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
提供證券投資顧問服務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)()
Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格;
Ⅱ.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn);
Ⅲ.代理委托人從事證券投資;
Ⅳ.注冊為證券投資顧問。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
目前應(yīng)用最廣泛的信用評分模型有()
Ⅰ.線性概率模型;
Ⅱ.RiskCalc模型;
Ⅲ.KPMG模型;
Ⅳ.Probit模型。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()
Ⅰ.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重處罰;
Ⅱ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;
Ⅲ.通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的專業(yè)考試;
Ⅳ.有一年以上證券期貨或銀行、保險、信托等金融從業(yè)經(jīng)驗。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.保險事故發(fā)生時
B.保險合同訂立時
C.投保時或出險時
D.投保時和出險時
A.債券互換策略
B.利率預(yù)期策略
C.指數(shù)化投資策略
D.水平分析策略
A.前者常被使用,后者很少被使用
B.前者屬于消極管理策略,后者屬于積極管理策略
C.假定的均衡交易價格不同
D.處理利率風(fēng)險暴露的方式不同
A.不固定
B.值為零
C.牛市時低于熊市時
D.固定
A.23.81
B.-23.81
C.-25
D.25
最新試題
當(dāng)市場處于蕭條期的時候,央行通常會做出()的貨幣政策。
可創(chuàng)辦的開戶條件有()。
以下哪些圖形為射擊之星的K線組合圖形?()
以下哪些指標(biāo)可以用于判斷宏觀經(jīng)濟的情況?()
根據(jù)投資者對收益和效用的不同可以將投資者分為()。
產(chǎn)業(yè)環(huán)境是指對同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的組織都會發(fā)生影響的環(huán)境因素,以下哪些屬于影響行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)境因素?()
以下K線趨勢圖中顯現(xiàn)的趨勢形態(tài)為()。
根據(jù)股票上市地區(qū)的不同,可以將股票分為()。
證券評級的原則有()。
以下哪些屬于國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的特點?()