單項(xiàng)選擇題()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.獨(dú)立董事


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1.單項(xiàng)選擇題利潤原則是指()

A.銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分后,必須有足夠的業(yè)務(wù)量,以保證銷售機(jī)構(gòu)在扣除經(jīng)營成本和營銷費(fèi)用后,在現(xiàn)在或未來能夠獲得一定的利潤
B.銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分后,必須有足夠的業(yè)務(wù)量,以保證銷售機(jī)構(gòu)在扣除經(jīng)營成本和營銷費(fèi)用后,在未來能夠獲得一定的利潤
C.銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分后,必須有足夠的業(yè)務(wù)量,以保證銷售機(jī)構(gòu)在扣除經(jīng)營成本和營銷費(fèi)用后,立即能夠獲得一定的利潤
D.銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分后,必須有足夠的業(yè)務(wù)量,以保證銷售機(jī)構(gòu)在扣除經(jīng)營成本和營銷費(fèi)用后,在過去能夠獲得一定的利潤

3.單項(xiàng)選擇題基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()

A.目標(biāo)設(shè)定
B.風(fēng)險(xiǎn)評估
C.內(nèi)部環(huán)境
D.事項(xiàng)識別

4.單項(xiàng)選擇題招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

A.基金投資目標(biāo)
B.基金投資基本要素
C.基金業(yè)績和費(fèi)用概覽
D.投資組合報(bào)告

5.單項(xiàng)選擇題2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()

A.收取不低于0.5%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
B.收取不低于0.5%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
C.收取不低于0.75%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)嚴(yán)
D.收取不低于0.25%的贖回費(fèi),并將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

6.單項(xiàng)選擇題下列不屬于對公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是()

A.對基金募集對象的限制
B.對基金宣傳推介材料的監(jiān)管
C.基金銷售適用性監(jiān)管
D.對基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管

7.單項(xiàng)選擇題依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

A.基金當(dāng)事人
B.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.社會力量
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

8.單項(xiàng)選擇題某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見,正確的是()

A.公司認(rèn)定李某的行為屬于內(nèi)幕交易,同時(shí)違反了“誠實(shí)守信”的基金職業(yè)道德規(guī)范
B.公司認(rèn)為李某的行為屬于內(nèi)幕交易,同時(shí)違反了“忠減盡責(zé)”的基金職業(yè)道德規(guī)范
C.公司認(rèn)為李某的行為不屬于內(nèi)幕交易,屬于合理合規(guī)行為
D.公司認(rèn)為李菜的行為不屬于內(nèi)幕交易,但是違反了“專業(yè)審慎”的基金職業(yè)道德規(guī)范

9.單項(xiàng)選擇題基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()

A.涉案金額小
B.電子化
C.智商高
D.行為隱蔽

最新試題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。

題型:單項(xiàng)選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計(jì)核算與旗下基金的會計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立

題型:單項(xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明

題型:單項(xiàng)選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:單項(xiàng)選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:單項(xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:單項(xiàng)選擇題