多項(xiàng)選擇題

申請(qǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.不得有故意或重大過失犯罪記錄
B.熟悉反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)
C.接受了必要的反洗錢和反恐怖融資培訓(xùn)
D.通過銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織的包含反洗錢和反恐怖融資內(nèi)容的任職資格測(cè)試

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多項(xiàng)選擇題

客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

A.客戶信息的公開程度
B.金融機(jī)構(gòu)與客戶建立或維持業(yè)務(wù)關(guān)系的渠道
C.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
D.涉及客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示信息或權(quán)威媒體報(bào)道信息

多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）

A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)通過交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行人工分析、識(shí)別，并記錄分析過程
B.不作為可疑交易報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由
C.不作為可疑交易報(bào)告的，無需做記錄分析
D.確認(rèn)為可疑交易的，應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對(duì)客戶身份特征、交易特征或行為特征的分析過程

申請(qǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

你可能感興趣的試題

客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）

申請(qǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）