A.該企業(yè)營業(yè)執(zhí)照注冊名稱用詞生僻或怪異
B.該企業(yè)的注冊地址為某經(jīng)濟開發(fā)區(qū)某大廈的招商引資點，在百度地圖上無法查到該地址
C.該企業(yè)注冊的經(jīng)營范圍多且廣，難以準確辨別主營業(yè)務
D.該企業(yè)法定代表人為身份證為異地
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A.客戶資金交易無明顯洗錢嫌疑，故可排除預警
B.客戶資金交易量較大，直接上報可疑交易報告
C.通過盡職調(diào)查獲知，該客戶現(xiàn)從事再生資源回收。綜合分析客戶資金交易與職業(yè)身份匹配，無明顯洗錢嫌疑，可排除預警
D.通過反洗錢平臺查詢該客戶無歷史預警，可排除預警
A.兩者都可以發(fā)放貸款
B.真實命中LN系統(tǒng)名單的人員可以發(fā)放貸款，CCS等級為高風險的客戶不予發(fā)放貸款
C.真實命中LN系統(tǒng)名單的人員不予發(fā)放貸款，CCS等級為高風險的客戶可以發(fā)放貸款
D.兩者都不予發(fā)放貸款
A.一級分行
B.二級分行
C.支行
D.網(wǎng)點
A.客戶主管部門
B.風險評估人員
C.反洗錢合規(guī)部門
D.國際業(yè)務人員
A.總行
B.一級分行
C.二級分行
D.本級行
最新試題
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關，金融機構(gòu)應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構(gòu)。
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
對反洗錢內(nèi)部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。