多項選擇題金庫密碼的使用原則中,正確的是()

A.使用庫房密碼鎖的,要做到自設、自開、自鎖,嚴禁泄密;經(jīng)管密碼的人員變動時,密碼要隨之更換,不得沿用原密碼。
B.庫管員對所經(jīng)管的金庫密碼必須熟記于心,不得隨意書寫和記錄。
C.每天營業(yè)終了,庫管員應檢查并確保金庫庫門關閉
D.金庫庫房密碼需要按月更換。


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項選擇題金庫實物的管理要求()

A.金庫內(nèi)不得存放其他物品和私人財物
B.庫管員需每日全面清點庫存(整捆(包)整把只需卡把點大數(shù)),保證賬款、賬實相符;
C.如發(fā)現(xiàn)庫存現(xiàn)金、金銀制品、有價單證等與賬面不符,需立即向分行金庫管理部門及分行運營管理部負責人報告,并及時查找原因。
D.所轄網(wǎng)點寄庫保管的現(xiàn)金、金銀制品、有價單證等,需裝尾箱加雙鎖、封條、蓋章,登記《重要物品交接登記簿》進行保管。
E.庫管員需根據(jù)本分行的現(xiàn)金投放情況,合理控制現(xiàn)金庫存,并在現(xiàn)金管理系統(tǒng)中設置庫存限額,超過庫存限額的現(xiàn)金要及時上繳。

3.多項選擇題金庫庫管員的管理要求()

A.金庫庫管員負責金庫的日常管理工作,分行可根據(jù)業(yè)務量合理配備金庫人力,但至少需配備兩名正式庫管員及兩名預備庫管員(可兼職),設立金庫運營經(jīng)理一名。
B.因崗位的特殊性,庫管員需配備忠誠可靠、責任心強、具備良好誠信和優(yōu)秀的職業(yè)道德,符合該崗位規(guī)定的任職條件,且從事運營工作三年以上的本*行正式員工擔任。
C.金庫實行雙人管庫制度。
D.庫管員的工作交接。

5.多項選擇題行內(nèi)調(diào)撥款發(fā)生錯款的處理:()

A.檢查本*單位的押運、保管、復點等環(huán)節(jié)是否存在問題
B.確非本*單位責任時,上交原封簽、捆鈔條
C.確非本*單位責任時,上交現(xiàn)場兩人以上證明材料及調(diào)查書面說明加蓋經(jīng)辦人、證明人角分行運營管理部門協(xié)商處理
D.無法確認調(diào)出行責任時,由調(diào)入行按審批權(quán)限作掛賬處理。

最新試題

遠程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務,但無法辦理投資理財類業(yè)務

題型:判斷題

外國政要的家庭成員無需應采取相應的客戶身份識別措施。

題型:判斷題

遠程柜面使用崗人員應指導客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息,對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認真審查,對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務的意愿進行核實,如通過有效身份證仍無法準確判斷客戶身份的,應拒絕辦理

題型:判斷題

向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求,按照當?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)的要求辦理

題型:判斷題

各機構(gòu)應當勤勉盡責,嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易,采取相應的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人

題型:判斷題

設備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產(chǎn)權(quán)保護法

題型:判斷題

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

題型:判斷題

總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關部門和事業(yè)部,各分支機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時,只能由我*行進行客戶身份識別

題型:判斷題

銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實的方式進行,客戶對交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進行確認

題型:判斷題

各機構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應客戶身份識別措施并按要求反饋

題型:判斷題