A.基金營(yíng)銷是一種產(chǎn)品的營(yíng)銷行為，目的是將基金產(chǎn)品銷售給客戶
B.應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金
C.為促進(jìn)基金銷售，基金銷售機(jī)構(gòu)為投資者提供合理的收益預(yù)測(cè)
D.基金營(yíng)銷人員應(yīng)更注重營(yíng)銷的技巧和策略而非相關(guān)金融知識(shí)
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A.不再對(duì)公募基金的募集材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核
B.公募基金的募集材料只需備案，無(wú)需審核
C.不再對(duì)公募基金的募集材料進(jìn)行合規(guī)住審核
D.只對(duì)公募基金的募集材料完整性進(jìn)行審核
以下關(guān)于基金托管人和基金管理人的表述，正確的是（）。
Ⅰ．基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)
Ⅱ．基金托管人與基金管理人不得相互出資
Ⅲ．基金托管人不得持有基金管理人股份
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢工作，以下表述正確的是（）。
Ⅰ．基金銷售機(jī)構(gòu)為客戶開(kāi)立基金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行身份識(shí)別，并在此基礎(chǔ)上對(duì)客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分
Ⅱ．客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至少分為高、中、低三個(gè)級(jí)別
Ⅲ．無(wú)論直銷還是代銷模式，基金客戶的反洗錢工作都應(yīng)當(dāng)由基金管理人完成
Ⅳ．基金銷售機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)有可疑交易或行為時(shí)，在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
投資者甲擬購(gòu)買正在募集發(fā)售的某只股票型公募基金，B商業(yè)銀行銷售人員張三引導(dǎo)甲至理財(cái)專區(qū)，以下哪些事項(xiàng)屬于張三應(yīng)當(dāng)向甲告知的內(nèi)容（）
Ⅰ.產(chǎn)品的投資運(yùn)作方式
Ⅱ.產(chǎn)品的收益特征
Ⅲ.產(chǎn)品的主要風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.基金經(jīng)理的歷史管理業(yè)績(jī)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.招募說(shuō)明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
B.招募說(shuō)明書約定和基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
C.招募說(shuō)明書中包含基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期
D.招蕁說(shuō)明書是指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件
最新試題
下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對(duì)于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。
關(guān)于債券嵌入條款，以下表述正確的是（）。
近來(lái)國(guó)內(nèi)多起“老鼠倉(cāng)”案件得到依法審理，對(duì)于基金從業(yè)人員的法律意識(shí)及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說(shuō)明（）。
關(guān)于投資管理能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金絕對(duì)收益歸因，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》，關(guān)于信托受益人，以下表述正確的是（）I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托終止
投資規(guī)劃的首要任務(wù)是（）。
關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國(guó)從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為（）。
下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。