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A.考核情況
B.履職情況
C.投訴情況
D.回訪情況
A.按規(guī)定簽發(fā)標準倉單
B.限制實物交割總量
C.參與期貨交易
D.向想交割但沒有貨物的空方有償提供貨物
A.持牌情況
B.財務狀況
C.業(yè)務開展情況
D.下屬機構(gòu)以及被境外監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況
A.重新參加期貨從業(yè)資格考試
B.重新申請期貨從業(yè)資格
C.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓
D.在期貨公司實習3個月
A.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得的,處10萬以上50萬以下的罰款
C.違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款
D.沒有違法所得的,處1萬以上10萬以下的罰款
最新試題
中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()
某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()
我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()
期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務說法正確的是()。
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
經(jīng)營機構(gòu)應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息,根據(jù)風險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務()。
期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。
期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()