A.客戶身份資料
B.交易記錄
C.反洗錢工作記錄
D.以上全部
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A.反洗錢系統(tǒng)及相關(guān)系統(tǒng)或技術(shù)模塊應(yīng)當(dāng)支持客戶身份識(shí)別、客戶身份資料及交易記錄等反洗錢資料的登記、保存、查詢和使用
B.集中存放或儲(chǔ)存交易數(shù)據(jù)的銀行機(jī)構(gòu),應(yīng)遵循足以重現(xiàn)交易的要求,采取安全的措施,向各層級(jí)或各業(yè)務(wù)條線人員提供履行反洗錢職責(zé)所需的數(shù)據(jù)資料
C.如存在部分業(yè)務(wù)或產(chǎn)品無(wú)法通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測(cè),或部分監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法通過(guò)系統(tǒng)運(yùn)行,銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分論證,采取必要的人工監(jiān)測(cè)等輔助手段開展可疑交易報(bào)告工作,并保留相關(guān)工作記錄
D.對(duì)于客戶利用網(wǎng)絡(luò)、電話、自助交易終端等工具開展的非面對(duì)面金融業(yè)務(wù),銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部管理措施,更新技術(shù)手段,確保相關(guān)交易信息和客戶信息能夠完整傳送,保障可疑交易監(jiān)測(cè)分析和反洗錢調(diào)查
A.送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核
B.采取相應(yīng)措施,包括但不限于∶停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用,暫停金融交易,拒絕轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn),停止提供出口信貸、擔(dān)保、保險(xiǎn)等金融服務(wù),依法凍結(jié)賬戶資產(chǎn)
C.立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告,同時(shí),以電子形式或書面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告,并按照相關(guān)主管部門的要求依法采取措
D.涉及恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員的,在前述規(guī)定動(dòng)作的基礎(chǔ)上,需要依法向國(guó)家安全機(jī)關(guān)報(bào)告
A.客戶
B.客戶的交易對(duì)手
C.非自然人客戶的受益所有人
D.非自然人客戶的法定代表人
最新試題
以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識(shí)別點(diǎn)()?
反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測(cè)對(duì)象包括()。
中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》,綜合下列哪些因素,對(duì)評(píng)級(jí)指標(biāo)逐項(xiàng)評(píng)價(jià)、計(jì)分,得出初評(píng)分?jǐn)?shù)()?
以下哪一項(xiàng)不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識(shí)別點(diǎn)()?
反洗錢信息跨境處理的3種模式,說(shuō)法正確的是()。
非法集資案件涉及領(lǐng)域較多,其中投資理財(cái)領(lǐng)域占比較小。
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營(yíng)范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面,通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費(fèi)類型。
從行業(yè)特點(diǎn)來(lái)看,走私主要集中干進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域,走私商品主要有高稅負(fù)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品(礦產(chǎn)品)、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動(dòng)植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等,多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。
以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識(shí)別點(diǎn)()?