辦理代理進(jìn)口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核進(jìn)口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、進(jìn)口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。

銀行對(duì)衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理，應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類(lèi)和客戶分類(lèi)的基礎(chǔ)上，開(kāi)展持續(xù).充分的客戶適合度評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示。

代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項(xiàng)時(shí)，需進(jìn)入其待核查賬戶。

銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。

與客戶達(dá)成衍生產(chǎn)品交易前，雖然存在與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債或外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口，仍可辦理相應(yīng)的衍生品交易。

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)注意企業(yè)分類(lèi)狀態(tài)需為A類(lèi)，收支結(jié)算幣種需為同一幣種，無(wú)需在同一家網(wǎng)點(diǎn)辦理。

銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品等體積小、價(jià)值高的業(yè)務(wù)。

代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后不可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，只能結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方。

銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，應(yīng)關(guān)注客戶法定代表人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人信息是否存在多家企業(yè)相同或交叉。

銀行應(yīng)根據(jù)“關(guān)注客戶”管理要求，審核相關(guān)衍生產(chǎn)品交易的基礎(chǔ)交易背景材料。