單項選擇題以下關于“三親見”的說法不正確的是()。

A.須親見客戶本人
B.須親見客戶簽名
C.須親見客戶身份證件、資信證明材料原件
D.團體辦卡的,“三親見”可委托單位人力資源部門完成


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3.單項選擇題總行()部門負責外資銀行客戶反洗錢、反恐怖融資、反逃稅及遵守國際制裁的政策管理與合規(guī)審核。

A.內(nèi)控與法律合規(guī)部
B.國際金融部
C.運營管理部
D.機構業(yè)務部

4.單項選擇題以下哪種情形不能直接認定為低風險代理行。()

A.不涉及敏感國家和地區(qū)的中央銀行
B.不涉及敏感國家和地區(qū)的政策性銀行
C.涉及敏感國家和地區(qū)的中央銀行或政策性銀行
D.從事國際金融管理和金融活動的超國家性質(zhì)的金融機構

5.單項選擇題以下股權結(jié)構類型,哪種代理行洗錢風險最高。()

A.中央政府出資或控股
B.地方政府出資或控股
C.非政府出資或控股
D.難以獲知股權或控制權結(jié)構

最新試題

發(fā)生營業(yè)廳客戶現(xiàn)場投訴或現(xiàn)場突發(fā)狀況處理,員工要誠懇接受客戶的批評,嚴禁與客戶爭吵,有條件的請至單獨會議室或辦公室,網(wǎng)點轉(zhuǎn)型后沒有辦公室和會議室的輕型網(wǎng)點不要求隔離到獨立空間處理。

題型:判斷題

客戶在超柜等自助設備輸入密碼時,大堂人員可以不回避,并全程代客戶操作機具、辦理業(yè)務。

題型:判斷題

轉(zhuǎn)型網(wǎng)點的內(nèi)勤行長、大堂經(jīng)理、柜面經(jīng)理,可直接上崗。

題型:判斷題

各級行應采取有效措施,著力加強內(nèi)勤行長管理能力、履職能力培養(yǎng)。通過()等多種形式,明確內(nèi)勤行長的角色定位,剖析典型風險案(事)例,傳導風險防控要求,交流先進工作經(jīng)驗,促進內(nèi)勤行長隊伍素質(zhì)和能力整體提升。

題型:多項選擇題

高柜服務區(qū)是指處理以現(xiàn)金為主的全部柜面業(yè)務的區(qū)域,包括封閉的高柜及貴賓服務柜口。

題型:判斷題

員工站姿、坐姿、行姿端莊大方。不得出現(xiàn)以下()不良舉止為。

題型:多項選擇題

轉(zhuǎn)型網(wǎng)點共分為智能服務區(qū)、綜合服務區(qū)、營銷服務區(qū)、集中辦公區(qū)、高柜服務區(qū)和自助服務區(qū)6個功能分區(qū)。

題型:判斷題

核心網(wǎng)點全面開展各項銀行業(yè)務,服務功能完備、輻射范圍寬廣,承接全行各條線業(yè)務在網(wǎng)點的落地工作。

題型:判斷題

營業(yè)期間,()根據(jù)所在網(wǎng)點人員、業(yè)務狀況,動態(tài)調(diào)整對外營業(yè)的柜口數(shù)量。

題型:單項選擇題

非對外營業(yè)區(qū)域應有明顯標識,提示客戶禁止入內(nèi);理財經(jīng)理、網(wǎng)點主任辦公室不應出現(xiàn)客戶單獨逗留的情況、辦公室人員需做到人離鎖門。

題型:判斷題