A.至少1年
B.至少5年
C.至少3年
D.至少10年
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A.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券,發(fā)行人應(yīng)在本次或每期債券發(fā)行前5個工作日,按相關(guān)要求將有關(guān)文件報中國人民銀行備案,并提交《金融債券備案登記表》
B.金融債券以招標承銷方式發(fā)行的,主承銷商應(yīng)提交盡職調(diào)查報告
C.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券,如發(fā)行人單純變動信用評級機構(gòu),無須在向中國人民銀行報送備案文件時進行書面報告并說明原因
D.以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的,發(fā)行人應(yīng)與承銷團成員簽訂承銷主協(xié)議
E.以定向形式發(fā)行金融債券的,應(yīng)優(yōu)先選擇協(xié)議承銷方式,定向發(fā)行對象不超過三家
A.從甲銀行合并財務(wù)報表角度來看,發(fā)放貸款的目標是持有該貸款以收取合同現(xiàn)金流量
B.從甲銀行個別財務(wù)報表角度來看,發(fā)放貸款的目標不是收取合同現(xiàn)金流量,而是向?qū)m椨媱澇鍪?br/>C.甲銀行合并財務(wù)報表中應(yīng)終止確認該貸款
D.甲銀行個別財務(wù)報表中應(yīng)終止確認該貸款
A.王某,在公司第五名股東(持股比例為4%)任職的副總經(jīng)理
B.趙某,公司下屬某控股子公司的法律顧問
C.李某,公司第12名股東,持有公司2%的股份
D.張某,3個月前離職的公司技術(shù)總監(jiān)
E.劉某,12個月前離職的公司財務(wù)總監(jiān)
A.網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的,應(yīng)當回撥給網(wǎng)下投資者
B.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當中止發(fā)行,可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥
C.首次公開發(fā)行股票,網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍且不超過100倍的,應(yīng)當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥,回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的5%;網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的,回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%;回撥后網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量原則上不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的80%
D.根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度,符合科創(chuàng)板投資者適當性條件且持有市值達到10000元以上的投資者方可參與網(wǎng)上申購;每3000元市值可申購一個申購單位,不足3000元的部分不計入申購額度
E.每一個新股申購單位為500股,申購數(shù)量應(yīng)當為500股或其整數(shù)倍,但最高申購數(shù)量不得超過當次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一,且不得超過9999.95萬股,如超過則該筆申購無效
A.預(yù)計市值不低于人民幣100億元
B.最近一年營業(yè)收入不低于人民幣5億元
C.預(yù)計市值不低于人民幣50億元,或最近一年營業(yè)收入不低于人民幣5億元
D.預(yù)計市值不低于人民幣50億元,且最近一年凈利潤不低于人民幣5億元
E.預(yù)計市值不低于人民幣10億元,且最近一年營業(yè)收入不低于人民幣5億元
A.注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾,證監(jiān)會可以1年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責任人員出具的與注冊申請有關(guān)的文件
B.證券服務(wù)機構(gòu)未及時報告或者未及時披露重大事項,情節(jié)嚴重的,證監(jiān)會可以采取3個月到1年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責任人員出具的發(fā)行證券專項文件的監(jiān)管措施
C.發(fā)行人披露盈利預(yù)測的,利潤實現(xiàn)數(shù)如未達到盈利預(yù)測的70%,除因不可抗力外,其法定代表人、財務(wù)負責人應(yīng)當在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開作出解釋并道歉;中國證監(jiān)會可以對法定代表人處以警告
D.利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測的50%的,除因不可抗力外,中國證監(jiān)會在3年內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請
E.注冊會計師為利潤實現(xiàn)數(shù)為盈利預(yù)測的45%的發(fā)行人出具審核報告的過程中未勤勉盡責的,中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重,對相關(guān)機構(gòu)和責任人員采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施,記入誠信檔案并公布;情節(jié)嚴重的,給予警告等行政處罰
A.立項決議應(yīng)當制作書面或電子文件,并由參與表決委員確認
B.來自內(nèi)部控制部門的委員人數(shù)不得低于參會委員總?cè)藬?shù)的1/3
C.同意立項的決議應(yīng)當至少經(jīng)1/2以上的參會立項委員表決通過
D.每次參加立項審議的委員人數(shù)不得少于5人
E.未經(jīng)立項審議通過的投資銀行類項目,證券公司不得與客戶簽訂正式業(yè)務(wù)合同
A.上市公司應(yīng)當聘請符合《證券法》規(guī)定的資產(chǎn)評估機構(gòu)提供公司資產(chǎn)評估報告
B.本次收購可以聘請獨立財務(wù)顧問就本次收購出具專業(yè)意見,決定是否聘請獨立財務(wù)顧問須公司董事會過半數(shù)決議通過
C.本次收購應(yīng)當經(jīng)董事會非關(guān)聯(lián)董事作出決議,且取得1/2以上的獨立董事同意后,提交公司股東大會審議,經(jīng)出席股東大會的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過
D.上市公司董事會成員中獨立董事的比例應(yīng)當達到或者超過1/3
A.10%
B.15%
C.20%
D.35%
E.50%
最新試題
某公司擬首次公開發(fā)行股票并在深交所上市,該公司應(yīng)在上市公告書中披露的股票上市信息有()。Ⅰ股票代碼Ⅱ首次公開發(fā)行后總股本Ⅲ首次公開發(fā)行股票數(shù)量Ⅳ本次上市的無流通限制及鎖定安排的股份Ⅴ上市保薦機構(gòu)
董事對上市公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù),根據(jù)相關(guān)規(guī)定,下列有關(guān)深交所主板上市公司董事應(yīng)履行義務(wù)的說法,正確的有()。Ⅰ任職期內(nèi)連續(xù)十二個月親自出席董事會會議次數(shù)少于其間董事會會議總次數(shù)的2/3的,董事應(yīng)當作出書面說明Ⅱ董事會在審議重大交易事項時,董事應(yīng)當特別關(guān)注是否存在通過關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的方式掩蓋關(guān)聯(lián)交易的實質(zhì)以及損害公司和中小股東合法權(quán)益的行為Ⅲ董事會在審議關(guān)聯(lián)交易事項時,董事應(yīng)當特別關(guān)注交易的定價政策及定價依據(jù)Ⅳ董事會在審議對上市公司的參股公司的擔保議案時,董事應(yīng)當重點關(guān)注參股公司的各股東是否按出資比例提供同等擔保Ⅴ董事會在審議重大融資事項時,董事應(yīng)當關(guān)注上市公司是否符合融資條件
以下關(guān)于上市公司要約收購的說法正確的有()。
根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)理論,下列關(guān)于正向的利率曲線的說法,正確的有()。Ⅰ正向利率曲線向下傾斜Ⅱ期限越長,債券利率越高Ⅲ是期限與實際收益率的曲線Ⅳ說明市場預(yù)期未來即期利率下降Ⅴ流動性溢價可對利率期限結(jié)構(gòu)的形成起一定作用
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》,非公開發(fā)行公司債券的交易場所包括()。Ⅰ銀行間債券交易市場Ⅱ上海清算所Ⅲ證券交易所Ⅳ證券公司柜臺Ⅴ全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
以下關(guān)于深交所中小企業(yè)板上市公司配股的發(fā)行條件,說法正確的有()。Ⅰ采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行Ⅱ擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的40%Ⅲ最近12個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形Ⅳ最近3年及1期的財務(wù)報告審計意見不得為非標準無保留意見Ⅴ最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后孰低者為計算依據(jù)
根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定,下列說法正確的有()。Ⅰ股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出的決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過Ⅱ公眾公司股東人數(shù)超過200人的,應(yīng)當對出席會議的持股比例在20%以下的股東表決情況實施單獨計票,公眾公司應(yīng)當在決議后及時披露表決情況Ⅲ公眾公司重大資產(chǎn)重組可以使用現(xiàn)金、股份、可轉(zhuǎn)換債券、優(yōu)先股等支付手段購買資產(chǎn),使用股份、可轉(zhuǎn)換債券、優(yōu)先股等支付手段購買資產(chǎn)的,其支付手段的價格由交易雙方自行協(xié)商確定Ⅳ公眾公司向控股股東發(fā)行股份購買資產(chǎn),控股股東以資產(chǎn)認購而取得的公眾公司股份,自股份發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅴ獨立財務(wù)顧問應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,對實施重大資產(chǎn)重組的公眾公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責,持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國證監(jiān)會核準之日起,應(yīng)當不少于一個完整會計年度
根據(jù)《關(guān)于進一步增強企業(yè)債券服務(wù)實體經(jīng)濟能力嚴格防范地方債務(wù)風險的通知》,以下資產(chǎn)中,屬于嚴禁計入申報企業(yè)債券的企業(yè)資產(chǎn)中的有()。Ⅰ機關(guān)事業(yè)單位辦公樓Ⅱ市政道路Ⅲ經(jīng)營性水利設(shè)施Ⅳ收費管網(wǎng)設(shè)施Ⅴ儲備土地使用權(quán)
下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司超募資金使用管理的說法中,正確的有()。Ⅰ超募資金用于暫時補充流動資金,視同用閑置募集資金暫時補充流動資金。閑置募集資金單次補充流動資金最長不得超過24個月Ⅱ超募資金用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的,須經(jīng)董事會全體董事半數(shù)以上和全體獨立董事同意Ⅲ上市公司單次實際使用超募資金金額達到5000萬元人民幣且達到超募資金總額的10%的,董事會無權(quán)決定,應(yīng)事先提交股東大會審議Ⅳ單個項目擬實際投入金額與計劃金額差異超過10%的,應(yīng)當按變更募集資金投向履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)Ⅴ超募資金擬實際投入項目與超募資金使用計劃所列項目發(fā)生變化的,應(yīng)當按變更募集資金投向履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)
根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票預(yù)先披露等問題的通知》,下列說法正確的有()。Ⅰ保薦機構(gòu)應(yīng)在報送上會材料的次日報送預(yù)先披露更新材料Ⅱ保薦機構(gòu)應(yīng)在向中國證監(jiān)會提交首發(fā)申請文件的同時,一并提交預(yù)先披露材料Ⅲ創(chuàng)業(yè)板保薦機構(gòu)應(yīng)當預(yù)先披露的材料不包括關(guān)于公司設(shè)立以來股本演變情況的說明及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的確認意見Ⅳ發(fā)行監(jiān)管部門在發(fā)行人預(yù)先披露更新后安排初審會。初審會結(jié)束后,發(fā)行監(jiān)管部門以書面形式將需要發(fā)行人及其中介機構(gòu)進一步說明的事項告知保薦機構(gòu)Ⅴ發(fā)審會前,發(fā)行人及其保薦機構(gòu)需要根據(jù)發(fā)行監(jiān)管部門的意見修改已提交的上會材料和預(yù)先披露材料Ⅵ發(fā)審會前,相關(guān)保薦機構(gòu)應(yīng)持續(xù)關(guān)注媒體報道情況,并主動就媒體報道對信息披露真實性、準確性、完整性提出的質(zhì)疑進行核查