云南住院醫(yī)師中醫(yī)方劑學(xué)章節(jié)練習(xí)(2016.05.22)

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1.填空題公司以實(shí)物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明（）、債券票面金額、（）、償還期限等事項(xiàng)，并由法定代表人簽名，公司蓋章。

參考答案：公司名稱、利率

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2 反洗錢(qián)調(diào)查中可以采取封存措施的適用條件包括（）

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3 配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查所得到的信息用于（）。

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4.問(wèn)答題《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》規(guī)定，商業(yè)銀行貸款，應(yīng)當(dāng)實(shí)行什么審批制度？

參考答案：

審貸分離、分級(jí)審批的制度。

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5.問(wèn)答題各職能部門(mén)在履行反洗錢(qián)義務(wù)時(shí)，對(duì)確保客戶身份資料和交易信息安全有何規(guī)定？

參考答案：金融機(jī)構(gòu)對(duì)依法履行反洗錢(qián)職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。...

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6 中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)在評(píng)估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢(qián)工作中存在問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)發(fā)出（），進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，要求其采取相應(yīng)的防范措施。

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7.問(wèn)答題依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)的目的是什么？

參考答案：

目的是為了分析、評(píng)價(jià)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)狀況。

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8 確定反洗錢(qián)調(diào)查主體，在實(shí)踐中的意義在于為后續(xù)的一系列制度打下組織基礎(chǔ)。具體表現(xiàn)在（）

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9.問(wèn)答題商業(yè)銀行資本的組成包括哪些內(nèi)容？

參考答案：

核心資本和附屬資本

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10.判斷題反洗錢(qián)調(diào)查具有強(qiáng)制性、準(zhǔn)司法性和涉密性。

參考答案：對(duì)

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