興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2017.10.24)

來源：考試資料網(wǎng)

1 下列不屬于內(nèi)部控制原則的是（）

2 操作風(fēng)險共有三種計算操作風(fēng)險資本的方法，這三種方法分別是（）

3 興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）

4 以下哪一點(diǎn)屬于設(shè)計缺陷的整改標(biāo)準(zhǔn)（）

5 根據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制評價的頻率至少為（）

6 興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易是指興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的下列事項（）

7 興業(yè)銀行提出，把（）與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險并列，持續(xù)推進(jìn)全面合規(guī)體系建設(shè)，穩(wěn)步建立一套操作流程、風(fēng)險控制要求以及崗責(zé)清晰的合規(guī)體系。

8 《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要求準(zhǔn)確定位內(nèi)部控制目標(biāo)，要求企業(yè)在保證經(jīng)營管理（）的基礎(chǔ)上，著力促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)。

9 有權(quán)決定以下行為的，屬于興業(yè)銀行內(nèi)部人（）

10 按照缺陷成因或來源，內(nèi)控缺陷分為（）和運(yùn)行缺陷。