興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2017.12.26)

來源：考試資料網(wǎng)

1 某分行在對一同業(yè)合作項目進行充分討論后認為：該項目雖然可以給分行帶來較大的收益，但如果發(fā)生風(fēng)險將超出分行的承受能力，逐作為放棄該項目的決定。從風(fēng)險應(yīng)對策略上看，該分行的決定屬于（）。

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2 內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。

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3 我國銀行業(yè)合規(guī)風(fēng)險監(jiān)管的一項核心制度是（）

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4 對于不同頻率和嚴重度特點的操作風(fēng)險事件，以下哪一類事件適宜采用保險的方式進行風(fēng)險緩釋（）

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5 下述描述，哪些屬于穿行測試的特征（）

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6 若未在已審批的關(guān)聯(lián)交易額度范圍內(nèi)的新增重大關(guān)聯(lián)交易或者超出已審批額度的，除按常規(guī)業(yè)務(wù)審查審批手續(xù)外，還應(yīng)按照興業(yè)銀行（）等規(guī)定，重新履行相應(yīng)的關(guān)聯(lián)交易審批與信息披露手續(xù)。

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7 興業(yè)銀行規(guī)定關(guān)聯(lián)交易管理應(yīng)當遵循以下原則（）

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8.判斷題內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。

參考答案：錯

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9 下列有關(guān)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管不正確的有（）

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10 以下哪些是建立有利于合規(guī)風(fēng)險管理的三項基本制度（）

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