內(nèi)控與合規(guī)稽核監(jiān)察章節(jié)練習(2018.03.18)

來源：考試資料網(wǎng)

1 福祥借記卡變動短信提醒服務的收費標準為（）

2.填空題網(wǎng)銀個人客戶的認證方式有（），網(wǎng)銀企業(yè)客戶的認證方式有數(shù)字證書（USBKEY）。

參考答案：刮刮卡、USBKEY

3 假幣可以分為偽造幣和變造幣，下列假幣（）屬于變造幣。

4 上級主管部門對營業(yè)網(wǎng)點查庫時必須是（）。

5 表外科目余額應與（）核對一致。

6 具有下列哪些情形之一的，屬于刑法第一百七十六條規(guī)定的“數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)”。（）

7.問答題省聯(lián)社要求輪崗的六類人指的是哪些？

分別是機關科長、信用社主任、信用社副主任、信貸員、柜員、主管會計。

8 根據(jù)風險管理的相關規(guī)定，縣級行社應對商戶以下各項指標進行監(jiān)控。（）

9 儲戶發(fā)生存單（折）掛失必須持本人有效身份證件，并提供（）等情況。

10 下列科目中，不屬于金融企業(yè)負債科目的是（）。