興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(2019.04.26)

來源：考試資料網

1 關于反洗錢法說法，下列哪些選項是錯誤的是（）

2 一般關聯(lián)交易是指興業(yè)銀行與一個關聯(lián)方之間達成的單筆交易金額低于興業(yè)銀行資本凈額1%，且該筆交易發(fā)生后興業(yè)銀行與該關聯(lián)方的交易余額低于興業(yè)銀行資本凈額（）的關聯(lián)交易。

3 在標準法中，銀行的業(yè)務分為（）個業(yè)務條線

4 操作風險共有三種計算操作風險資本的方法，這三種方法分別是（）

5 下列因素中不屬于操作風險事件風險因子的是（）

6 以下哪一項是興業(yè)銀行在經營活動的合規(guī)性面臨挑戰(zhàn)時，針對員工行為管理方面做出的重要創(chuàng)新舉措（）

7 新《指引》提出規(guī)范內控組織架構，明確內控主體職責分工，反映了（）內控理念。

8 內控控制評價過程中發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷的整改需考慮下列因素（）

9 內部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）

10 按照影響內控目標的具本表現(xiàn)形式，興業(yè)銀行將內控缺陷分為（）