興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.04.28)

來源：考試資料網(wǎng)

1 重大內(nèi)部交易的內(nèi)部審查程序包括（）

2 興業(yè)銀行內(nèi)部控制目標包括（）以及興業(yè)銀行資產(chǎn)安全。

3 關(guān)于操作風險識別與評估，以下說法正確的是（）

4 （）與信用風險、市場風險、操作風險和其他風險緊密關(guān)聯(lián)，貫穿于全面風險管理的始終。

5 監(jiān)事會負責監(jiān)督董事會、（）完善內(nèi)部控制體系。

6 各級經(jīng)營機構(gòu)作為被評價對象，負責提供內(nèi)控評價所需材料，保證提供材料的（）與及時性。

7 下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）

8 近年來，全球銀行業(yè)的合規(guī)風險管理技術(shù)得到了快速發(fā)展，普遍實施（）的合規(guī)管理做法

9 在確定內(nèi)控評價內(nèi)容時，可充分考慮（）

10 對于董事會或股東大會已審批的重大關(guān)聯(lián)交易額度，總行各額度主管部門及控股子公司按季向哪個部門報告關(guān)聯(lián)交易額度使用情況（）