興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.05.04)

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1 關(guān)聯(lián)方查詢操作錯(cuò)誤的（）

2 興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易是指興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的下列事項(xiàng)（）

3 內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）

4 下列不屬于董事會(huì)內(nèi)部控制管理職責(zé)的是（）。

5 分行開(kāi)展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）

6 興業(yè)銀行員工在開(kāi)展業(yè)務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)做到下列哪些要求（）

7 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系的形式，是將外部規(guī)則對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)（）控制效果評(píng)價(jià)四個(gè)維度信息有機(jī)結(jié)合，建立清晰映射關(guān)系的文件體系。

8 下述描述，哪些屬于穿行測(cè)試的特征（）

9 在標(biāo)準(zhǔn)法中，銀行的業(yè)務(wù)分為（）個(gè)業(yè)務(wù)條線

10 內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。