興業(yè)銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2019.05.13)

來源：考試資料網(wǎng)

1 下列有關(guān)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管不正確的有（）

2 興業(yè)銀行內(nèi)部人包括（）

3 操作風(fēng)險(xiǎn)的成因包括（）

4 操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是指通過（）等途徑，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中識(shí)別出的主要操作風(fēng)險(xiǎn)及控制措施進(jìn)行全方位、持續(xù)的監(jiān)督、檢查和反饋的活動(dòng)。

5 下列（）屬于興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易。

6 下列系統(tǒng)功能通用操作功能不正確的有（）

7 興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度申報(bào)的對(duì)頂包括以下哪些方面（）

8 興業(yè)銀行員工向興業(yè)銀行各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門舉報(bào)的方式包括（）和電子郵件等。

9 下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）

10 興業(yè)銀行審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)在關(guān)聯(lián)交易管理方面的主要職責(zé)包括（）。