反洗錢考試反洗錢法章節(jié)練習(xí)(2019.11.04)

來源：考試資料網(wǎng)

1 《反洗錢法》立法宗旨是（）。

2.問答題客戶通過境外銀行卡所發(fā)生的大額交易，由什么部門報告？

由收單行報告。

3.問答題對有《反洗錢法》第三十二第前兩款規(guī)定情形的金融機構(gòu)直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以采取什么措施？

參考答案：反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責(zé)令金融機構(gòu)給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金...

4 金融機構(gòu)應(yīng)當建立健全（）制度，履行反洗錢義務(wù)。

5.問答題我國法律對洗錢犯罪是怎樣規(guī)定的？

參考答案：我國《刑法》第一百九十一條規(guī)定：明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理...

6.問答題金融機構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)如何處理？

應(yīng)當及時以書面形式向中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)和當?shù)毓矙C關(guān)報告。

7.問答題《中華人民共和國反洗錢法》的立法宗旨是什么？

為了預(yù)防洗錢活動，維護金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪。

8.問答題《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》是根據(jù)哪兩部法律制定的？

參考答案：根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律規(guī)定，中國人民銀行制定了《金融機構(gòu)大額交易和可疑交...

9 下面關(guān)于金融機構(gòu)建立客戶身份資料和交易記錄保存制度的敘述正確的有（）。

10 《反洗錢法》規(guī)定，金融機構(gòu)辦理的（）超過規(guī)定金額或者發(fā)現(xiàn)可疑交易的，應(yīng)當及時向反洗錢信息中心報告。