證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.11.19)

多項(xiàng)選擇題
營(yíng)銷(xiāo)人員在對(duì)客戶(hù)進(jìn)行（）等證券類(lèi)金融產(chǎn)品銷(xiāo)售時(shí)，應(yīng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。
A.股票基金
B.金泰山
C.貨幣基金
D.國(guó)債
單項(xiàng)選擇題
關(guān)于代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則，下列說(shuō)法不正確的是（）。
A.證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性
B.證券公司無(wú)法判斷客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品適當(dāng)性的，可以向客戶(hù)推介
C.客戶(hù)主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書(shū)面告知客戶(hù)，提示其審慎決策，并由客戶(hù)簽字確認(rèn)
D.委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn)品
單項(xiàng)選擇題
主要業(yè)務(wù)系統(tǒng)工作會(huì)，財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等方面必需的工作會(huì)議，由哪個(gè)部門(mén)組織（）。
A.總經(jīng)理辦公室
B.行政管理部
C.董事會(huì)辦公室
D.申請(qǐng)部門(mén)
單項(xiàng)選擇題
（）約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。
A、定向資產(chǎn)管理合同
B、集合資產(chǎn)管理合同
C、限定性資產(chǎn)管理合同
D、非限定性資產(chǎn)管理合同
判斷題
開(kāi)放式基金在場(chǎng)外可以進(jìn)行申贖，也可以買(mǎi)賣(mài)。
答案：錯(cuò)誤
單項(xiàng)選擇題
關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
A.證券公司聘請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人，應(yīng)當(dāng)首先簽訂委托合同
B.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)
C.證券經(jīng)紀(jì)人以證券公司的名義從事證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)
D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受證券公司的監(jiān)督
單項(xiàng)選擇題
公開(kāi)發(fā)行公司債券的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)有（）Ⅰ.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)Ⅱ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
單項(xiàng)選擇題
我國(guó)《公司法》規(guī)定，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
判斷題
常規(guī)權(quán)限是根據(jù)日常工作需要，賦予員工辦理一般業(yè)務(wù)的柜面系統(tǒng)操作的權(quán)力。
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份，屬于下列（）情形之一的，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。Ⅰ.特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人Ⅱ.特定對(duì)象為本次重組交易對(duì)方Ⅲ.特定對(duì)象通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)Ⅳ.特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.11.19)

關(guān)于代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則，下列說(shuō)法不正確的是（）。

主要業(yè)務(wù)系統(tǒng)工作會(huì)，財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等方面必需的工作會(huì)議，由哪個(gè)部門(mén)組織（）。

開(kāi)放式基金在場(chǎng)外可以進(jìn)行申贖，也可以買(mǎi)賣(mài)。

關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

公開(kāi)發(fā)行公司債券的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)有（）Ⅰ.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)Ⅱ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券公司

我國(guó)《公司法》規(guī)定，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）

常規(guī)權(quán)限是根據(jù)日常工作需要，賦予員工辦理一般業(yè)務(wù)的柜面系統(tǒng)操作的權(quán)力。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.11.19)

關(guān)于代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則，下列說(shuō)法不正確的是（）。

主要業(yè)務(wù)系統(tǒng)工作會(huì)，財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等方面必需的工作會(huì)議，由哪個(gè)部門(mén)組織（）。

開(kāi)放式基金在場(chǎng)外可以進(jìn)行申贖，也可以買(mǎi)賣(mài)。

關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

公開(kāi)發(fā)行公司債券的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)有（）Ⅰ.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)Ⅱ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券公司

我國(guó)《公司法》規(guī)定，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）

常規(guī)權(quán)限是根據(jù)日常工作需要，賦予員工辦理一般業(yè)務(wù)的柜面系統(tǒng)操作的權(quán)力。

關(guān)于代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則，下列說(shuō)法不正確的是（）。

主要業(yè)務(wù)系統(tǒng)工作會(huì)，財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等方面必需的工作會(huì)議，由哪個(gè)部門(mén)組織（）。

開(kāi)放式基金在場(chǎng)外可以進(jìn)行申贖，也可以買(mǎi)賣(mài)。

關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

我國(guó)《公司法》規(guī)定，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）

常規(guī)權(quán)限是根據(jù)日常工作需要，賦予員工辦理一般業(yè)務(wù)的柜面系統(tǒng)操作的權(quán)力。