反洗錢考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢章節(jié)練習(xí)(2019.12.27)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題與反洗錢行為不同，洗錢犯罪在行為主體、行為方式、主觀要件、上游犯罪等方面有明確的界定。

2.判斷題金融機(jī)構(gòu)違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢后果發(fā)生的，處20萬元以上50萬元以下罰款。

3 公司收到涉嫌（）的可疑交易報(bào)告后對涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。

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4.判斷題保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查組織架構(gòu)，對本機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度的完善和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

參考答案：對

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5.問答題國務(wù)院金融管理機(jī)構(gòu)的反洗錢職責(zé)是什么？

參考答案：（1）參與制定反洗錢規(guī)章。即參與制定《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料和交易記錄保存管理辦法》。
（2）對監(jiān)...

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6.判斷題《中華人民共和國反洗錢法》的立法目的是為了預(yù)防洗錢活動，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪。

參考答案：對

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7.判斷題洗錢的過程通常被分為處置階段、培植階段、融合階段，每個階段都各一樣的目的及形態(tài)，洗錢者交錯運(yùn)用不同的方法，以達(dá)到最終洗錢的目的。

參考答案：錯

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8.問答題簡述客戶身份識別的概念，及狹義客戶身份識別和廣義客戶身份識別的含義。

參考答案：（1）客戶身份識別，也稱“了解你的客戶”（KnowYourCustomers，KYC）或者&ld...

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9 我國當(dāng)前反洗錢監(jiān)管的主要內(nèi)容是（）

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10 交易一方為自然人、單筆或者當(dāng)日累計(jì)等值（）以上的跨境交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告。

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