證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(2020.03.28)

來源：考試資料網(wǎng)

1 在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的()。

2 滿足（）條件的股份轉讓公司，股份實行每周星期五轉讓1次的轉讓方式。

3 通過（）的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。

4 證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬元。

5 目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是________。

6 信用證券賬戶由（）開立，信用證券賬戶號碼由（）統(tǒng)一編碼和配發(fā)。

7.判斷題證券交易的資金交收僅包括中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司與結算參與人的資金交收這一"集中資金交收"環(huán)節(jié)。（）

8 證券公司申請設立證券營業(yè)部應當向（）報批。

9 在訂單匹配原則方面，各國證券交易所普遍使用()原則作為第一優(yōu)先原則。

10 融資融券標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的，應當符合下列條件（）。