證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(xí)(2020.03.28)

來源：考試資料網(wǎng)

1 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。

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2 上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。

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3 下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式？（）

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4 為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為（）。

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5 證券公司公司進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確等方面()。

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6 在與投資者簽訂合同前，應(yīng)向投資者履行（）告知義務(wù)。

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7.判斷題如果經(jīng)紀(jì)商沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限進(jìn)行證券交易，投資者可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。（）

參考答案：對(duì)

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8.判斷題證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的申請(qǐng)，以證券金融公司的名義，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。（）

參考答案：錯(cuò)

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9 上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)年收益率為2%，回購(gòu)天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購(gòu)價(jià)為()。

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10 證券交易所普通會(huì)員和特殊會(huì)員都享有的權(quán)利有（）。

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