中國銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2020.03.31)

來源：考試資料網(wǎng)

1 向客戶道歉應(yīng)遵循以下原則（）。

2 金融機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當(dāng)競爭，損害反洗錢義務(wù)的履行的，依照《金融違法行為處罰辦法》的有關(guān)規(guī)定處罰，對該金融機(jī)構(gòu)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，取消其直接（）的任職資格。

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3 上崗人員參加業(yè)務(wù)、禮儀培訓(xùn)每年至少（）次，并通過上崗風(fēng)格考試。

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4 測定客戶滿意度的方法包括（）。

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5 撥打客戶電話時，可以用（）作為通話結(jié)束語。

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6 （）是指交易的金額、頻率、流向、用途、性質(zhì)等有異常情形的人民幣支付交易。

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7 下列表述有誤的是（）。

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8 中國銀行業(yè)文明規(guī)范服務(wù)工作指引是根據(jù)下面哪些行規(guī)行約制定的（）。

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9 用語規(guī)范，以誠待人，語調(diào)適中，語氣平和，語言親切，提倡講（）。

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10 以下（）不屬于反洗錢委員會的主要職能。

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