證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.12)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當(dāng)銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。

參考答案：對

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2.判斷題企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的30％。

參考答案：錯(cuò)

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3 對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須用采（）。

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4 首席執(zhí)行官李的公司需風(fēng)險(xiǎn)投資500萬元，假設(shè)預(yù)測在未來5年公司每年的凈現(xiàn)金收入為500萬元，并且預(yù)知未來變現(xiàn)的市盈率為20倍。如果風(fēng)險(xiǎn)投資者要求50%的投資回報(bào)率，他們應(yīng)該獲得多少股權(quán)（）

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5.判斷題發(fā)行人應(yīng)根據(jù)重要性原則披露主營業(yè)務(wù)的具體情況，包括董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員，主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人3％以上股份的股東在主要供應(yīng)商或客戶中所占的權(quán)益。若無，無須說明。（）

參考答案：錯(cuò)

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6.判斷題收益公司債券必須按期支付利息。（）

參考答案：錯(cuò)

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7 下列不屬于OBOS內(nèi)容的是（）。

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8 一般而言，對沖操作需要遵循的基本原則有（）
Ⅰ.買賣方向相同的原則
Ⅱ.品種相同原則
Ⅲ.數(shù)量相等原則
Ⅳ.月份相同或相近原則

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9 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，該對賬單應(yīng)按（）寄送客戶。

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10 證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)按要求向協(xié)會(huì)報(bào)送區(qū)域性市場業(yè)務(wù)月度報(bào)表

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