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期貨從業(yè)期貨公司監(jiān)督管理辦法判斷題每日一練(2019.04.19)
來源:考試資料網(wǎng)
1.判斷題
期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易,將面臨被警告,單處或者并處罰款的處罰。()
參考答案:
正確
2.判斷題
單個股東或者有關聯(lián)系的股東不得持有期貨公司100%的股權。()
參考答案:
錯誤
3.判斷題
申請設立期貨公司,股東應當具有中國法人資格,持有5%以上股權的股東實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。()
參考答案:
正確
4.判斷題
有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存30年。()
參考答案:
錯誤
5.判斷題
未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權;該股權在轉(zhuǎn)讓之前,具有表決.權、分紅權。()
參考答案:
錯誤