期貨從業(yè)章節(jié)練習(2020.06.04)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題凈資本的計算公式為：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－／＋其他調(diào)整項。（）

2 方案二中應(yīng)購買6個月后交割的滬深300期貨合約（）張。

3 1月1日，某套利者以2.58美元／蒲式耳賣出1手（1手為5000蒲式耳）3月份玉米期貨合約，同時又以2.49美元／蒲式耳買入1手5月份玉米期貨合約。到了2月1日，3月和5月份玉米期貨合約的價格分別為2.45美元／蒲式耳、2.47美元／蒲式耳。于是，該套利者以當前價格同時將兩個期貨合約平倉。以下說法中正確的是（）。

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4 回歸分析中通常采用最小二乘法，下列關(guān)于最小二乘法的說法，錯誤的是（）。

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5 以下構(gòu)成跨期套利的有（）。

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6.判斷題國債期貨進行完全套期保值就是將久期或DV01調(diào)整到0附近。

參考答案：對

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7.判斷題期貨公司設(shè)立合規(guī)審查部門的目的是為了對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。（）

參考答案：對

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8.判斷題期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀律處分，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。（）