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湖南農(nóng)商銀行合規(guī)考試問(wèn)答題每日一練(2020.05.24)
來(lái)源:考試資料網(wǎng)
1.問(wèn)答題
簡(jiǎn)述個(gè)人銀行結(jié)算賬戶開立的對(duì)象有哪些?
參考答案:
①中國(guó)居民,含中國(guó)人民解放軍軍人、中國(guó)人民武裝警察;
②香港、澳門、臺(tái)灣居民;
③外國(guó)公民。
2.問(wèn)答題
計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)最突出的優(yōu)點(diǎn)是什么?
參考答案:
共享資源。
3.問(wèn)答題
金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)主要有哪些?
參考答案:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等法律的規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的反洗錢義務(wù)主要包括:
(1...
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4.問(wèn)答題
簡(jiǎn)述銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作中所述的案件定義。
參考答案:
本辦法所稱案件是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的,或外部人員實(shí)施的,侵犯銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或客戶資金或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)...
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5.問(wèn)答題
談?wù)剬?duì)商業(yè)銀行創(chuàng)新有關(guān)基本原則的理解。
參考答案:
(1)按照《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引》,商業(yè)銀行開展金融創(chuàng)新活動(dòng),應(yīng)堅(jiān)持合法合規(guī)的原則,遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。商業(yè)...
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