A.在新的境外國家或地區(qū)開設分支機構(gòu)或附屬機構(gòu)
B.面向新的客戶群體提供產(chǎn)品業(yè)務或服務
C.開發(fā)新的產(chǎn)品業(yè)務類型，或在產(chǎn)品業(yè)務（包括已有產(chǎn)品業(yè)務和新產(chǎn)品新業(yè)務）中應用可能對洗錢風險產(chǎn)生重大影響的新技術
D.采用新的渠道類型與客戶建立業(yè)務關系或提供服務
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A.三級或更高
B.四級
C.五級
D.五級或更高
A.主要評價法人金融機構(gòu)洗錢風險控制體系建設、工作機制運作等情況，包括制度完善程度、機制合理性、技術保障能力、人員配備與資質(zhì)情況等內(nèi)容。
B.主要評價法人金融機構(gòu)反洗錢義務履行、對高風險客戶和高風險業(yè)務管理措施、自主風險管控能力等情況，包括客戶身份識別、客戶資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告、對高風險客戶的特別措施、對高風險業(yè)務的針對性措施、宣傳培訓、自主管理與審計等內(nèi)容。
C.主要評價法人金融機構(gòu)洗錢風險防控效果、接受及配合中國人民銀行及其分支機構(gòu)監(jiān)管等情況，包括配合行政調(diào)查、接受現(xiàn)場檢查及被處罰情況、配合監(jiān)管工作情況等內(nèi)容。
D.主要評價法人金融機構(gòu)洗錢風險防控成果、有無重大違規(guī)事項、基層行評價、專業(yè)監(jiān)管部門評價等內(nèi)容。
A.對于新建立業(yè)務關系的客戶，金融機構(gòu)應在建立業(yè)務關系后的10個工作日內(nèi)劃分其風險等級。
B.原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。
C.對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，金融機構(gòu)在初次確定其風險等級后的四年內(nèi)至少應進行一次復核。
D.當客戶變更重要身份信息，金融機構(gòu)應考慮重新評定客戶風險等級。
A.金融機構(gòu)應全面評估客戶及地域、業(yè)務、行業(yè)（職業(yè)）等方面的風險狀況，科學合理地為每一名客戶確定風險等級
B.金融機構(gòu)應建立健全洗錢風險評估及客戶風險等級劃分流程，賦予同一客戶在本金融機構(gòu)唯一的風險等級，但同一客戶可以被同一集團內(nèi)的不同金融機構(gòu)賦予不同的風險等級
C.金融機構(gòu)應根據(jù)客戶風險狀況的變化，及時調(diào)整其風險等級及所對應的風險控制措施
D.金融機構(gòu)應依據(jù)風險評估結(jié)果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領域采取簡化的反洗錢措施
A.監(jiān)管部門
B.金融情報中心
C.政策制定者
D.風險管理機構(gòu)
最新試題
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
業(yè)務（含金融產(chǎn)品、金融服務）風險子項包括（）。
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）