A.操作風險不包括關鍵崗位人員配置不當造成的業(yè)務差錯
B.操作風險是全公司所有部門要應對的風險
C.操作風險是指由于公司內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導致的直接或間接損失的風險
D.操作風險包括制度和流程風險、信息技術風險、業(yè)務持續(xù)風險、人力資源風險、新業(yè)務風險和道德風險
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A.基金份額發(fā)售的3日前
B.基金份額發(fā)售的5日前
C.基金份額發(fā)售的當日
D.基金份額發(fā)售的3個工作日前
A.運用基金財產(chǎn)操縱證券交易價格
B.未建立和管理投資對象備選庫
C.未建立風險導向的反洗錢防控體系
D.在不同投資組合之間進行利益輸送
A.無須；必須
B.必須；必須
C.必須；無須
D.無須；無須
A.投資者的申購申請通過代銷機構網(wǎng)點發(fā)送代銷機構總部，再由代銷機構總部發(fā)送注冊登記機構，最后由注冊登記機構確認后發(fā)送給基金托管人及各代銷機構
B.投資者的申購申請通過代銷機構網(wǎng)點發(fā)送注冊登記機構，再由注冊登記機構確認后發(fā)送給銷售機構總部，最后由代銷機構總部發(fā)送給基金托管人
C.投資者的申購申請通過代銷機構網(wǎng)點發(fā)送代銷機構總部，再由代銷機構總部發(fā)送基金托管人，最后由基金托管人發(fā)送給注冊登記機構確認
D.投資者的申購申請通過代銷機構網(wǎng)點發(fā)送注冊登記機構，再由注冊登記機構確認后發(fā)送基金托管人及各代銷機構總部
A.發(fā)起式基金合同生效三年后，若持有人數(shù)量低于200人的，基金合同自動終止
B.發(fā)起式基金持有期限不少于1年
C.發(fā)起式基金合同生效三年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的，基金合同自動終止
D.發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰早日起計算
A.2039年10月27日
B.2034年10月27日
C.2029年10月27日
D.2024年10月27日
普通基金凈值公告主要包括（）。
Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值
Ⅱ．基金份額凈值
Ⅲ．基金份額累計凈值
Ⅳ．基金總資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.長效激勵約束原則
B.展現(xiàn)良好的職業(yè)操守
C.完善內(nèi)部控制制度和流程
D.公平對待股東和客戶
A.2019年1月31日
B.2019年4月30日
C.2019年3月31日
D.2018年12月31日
A.3：3
B.3；10
C.10：3
D.10：10
最新試題
下列關于基金申購業(yè)務的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時，應當履行特別的注意義務，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。
基金銷售機構應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括（）。
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。